摘要: 基于扎根理論的研究框架，通過對中國知網期刊數據庫中產學研協同創新相關文獻的編碼分析，構建出由產學研主體異質性障礙、產學研交互過程障礙和外部環境障礙所構成的產學研協同創新障礙因素層級體系。其中，產學研主體異質性障礙作為內生結構性障礙，是產學研交互過程障礙的前因變量; 外部環境障礙對產學研主體異質性障礙和產學研交互過程障礙具有強化作用。

　　關鍵詞: 產學研; 協同創新; 障礙因素

　　習近平同志在十九大報告指出，要深化科技體制改革，建立產學研深度融合的技術創新體系。產學研深度融合的核心標志就是產學研協同創新的充分實現。產學研協同創新就是要聯接科學研究與技術商業化，形成以企業、大學、科研院所為核心要素，以政府、中介組織、金融機構等為輔助要素的多元主體協同互動的網絡創新模式，實現知識創造主體與技術創新主體間的深度合作和資源整合，達成科學研究與社會經濟發展的無縫對接[1 - 2]。

　　但是，產學研協同創新是異質主體之間的一種跨界合作模式，深受主體異質性差異的制約，至今仍然難以真正實現。我國現行的科技體制源于 20 世紀 50 年代的蘇聯模式，企業、大學、科研院所分別屬于不同的界域，且長期處于相互分離狀態，彼此之間形成了截然不同的組織文化、價值觀體系和資源能力。受此影響，我國產學研合作始終面臨著諸多問題，如企業、大學、科研院所之間的創新資源相互封閉，缺乏深度互動融合[3]; 產學研合作缺乏面向前沿科技創新的長期倡議性合作[4]; 大學和科研院所的技術供給與產業技術需求存在較大差距，導致科技成果的轉化利用效率嚴重偏低[5]等。

　　產學研協同創新難題之所以長期存在，無疑是眾多顯性和隱性因素共同作用的結果。多年來，學者們從不同的角度指出了制約產學研協同創新的各種障礙，但是仍感缺乏系統的整理，未能整體建構障礙因素層級體系。為有效破解產學研協同創新難題，本文擬全面搜集有關產學研協同創新的研究文獻，從眾多的文獻當中盡可能完整地提煉出制約產學研協同創新的各種障礙因素，并重點關注產學研主體異質性層面的內生障礙，在此基礎上建立障礙因素層級體系。

　　1 文獻回顧

　　學術界對產學研協同創新障礙因素的探討，主要包括文化沖突、知識產權沖突、利益分配沖突等過程因素。關于文化沖突方面，李雪婷等[6]指出產學研主體擁有不同的價值觀，并在合作過程中呈現出價值觀沖突，這種組織間的文化沖突往往會造成產學研交流溝通障礙。張紹麗等[7]認為產學研主體間的文化差異引發文化沖突，最終導致協同創新目標實現錯位和利益共同體難以形成。方建強等[8]認為主體價值取向多元化、管理制度缺失、物質載體建設滯后以及開放融合度不高制約著組織文化的融合。

　　關于知識產權沖突方面，董靜等[9]指出交流溝通程度、合作時間長度、中介參與程度、組織靈活程度、契約完備程度對產學研合作影響較大。張麗娜等[10]認為知識產權所具備的獨占性等特性，與協同創新所具備的知識共享等特征存在沖突。付曄等[11]認為產學研知識產權沖突在知識搜尋環節主要歸因于信息不對稱和契約不完備，在知識轉移環節主要歸因于知識價值評估不合理和誠信缺失，在知識吸收再創新環節主要歸因于企業吸收能力和知識產權歸屬，在知識市場應用環節主要歸因于利益分配不合理。

　　部分學者從政策環境角度探討了阻礙我國產學研協同創新的環境因素。張玉賦等[12]認為目前科技成果轉化某些關鍵階段，如小試和中試環節，缺乏必要的金融支持，且缺乏對中小型企業有效的扶持，政府投入的投向有待調整。胡冬雪等[13]認為法律法規更新不及時，不適應技術轉化現實需求，未能充分保護技術轉讓雙方的利益等制約著產學研的有效合作。

　　現有研究的不足，一是對源于產學研主體異質性的內生結構性障礙關注不夠，對產學研主體異質性障礙的分析僅停留在組織文化等聯結性資源差異層面; 二是對產學研協同創新的障礙因素缺乏系統的歸納和層級劃分，障礙因素的識別存在邏輯分類上的混亂，障礙因素的層級體系欠清晰。

　　2 方法與數據

　　2. 1 研究方法

　　采用扎根理論的研究方法，從現有相關研究文獻中逐級歸納提煉產學研協同創新的障礙因素。研究思路參見圖 1。

　　2. 2 文獻搜集

　　( 1) 文獻語種確定。鑒于本文研究重點為中國國情背景下的產學研協同創新問題，研究對象為我國的企業和院校院所，因此將文獻語種確定為中文文獻。

　　( 2 ) 文 獻 數 據 庫 確 定。 考慮到中國知網 ( CNKI) 具備的資源綜合性強、注重二次加工、強大的整合能力等優點[14]，故將文獻數據庫設定為中國知網。

　　( 3) 文獻檢索條件設定。本文研究重點在于當前我國產學研協同創新的障礙因素查找，為了實現檢索的精確性及內容的全面性，本文將文獻檢索主詞設定為 “產學研” “障礙” “制約” “沖突”，并將檢索項目設定為 “主題詞”。鑒于期刊論文同其他類型文獻相比具備更強的學術性，本文將文獻類型設定為 “期刊論文”。此外，從時效性考慮，本文將文獻發表時間設定為最近 10 年，即 “2008— 2017 年”。

　　( 4) 文獻檢索。在中國知網數據庫中，按照以上文獻檢索條件對研究文獻進行了檢索。為了控制檢索信度，由兩名研究人員分別處在不同位置、使用不同設備，按照上文的文獻檢索規則進行文獻檢索。兩人的檢索結果均為 133 篇期刊論文，表明檢索結果可信。

　　( 5) 文獻的初步閱讀篩選。對中國知網數據庫檢索的 133 篇期刊論文進行初步篩選。初篩標準為: 文獻的研究內容是否屬于產學研協同創新? 若是則通過初步篩選，反之則不通過。為了保證初步篩選的信度，擬由多名具有產學研合作研究背景的專家同時進行篩選，遵循全體專家意見一致性原則，初步篩選出 68 篇符合研究主題的期刊論文。

　　( 6) 文獻的深度閱讀篩選。對初步篩選出的 68 篇期刊論文進行深度閱讀篩選。深篩標準為: 文獻的研究主題是否涉及產學研協同創新的障礙因素? 若是則通過深度篩選，反之則不通過。采用與初步篩選相同的信度控制手段，最 終 選 定 52 篇 期 刊論文。

　　2. 3 編碼提煉流程

　　從收集的文獻資料中抽取產學研協同創新障礙因素，編碼提煉流程參見圖 2。

　　開放式編碼是將原始材料分解、提煉、賦予概念、重新組合，形成副范疇的過程[15]。軸心式編碼是將開放式編碼結果按照潛在脈絡或因果關系進行類聚，形成主范疇的過程[16]。選擇式編碼是通過描述現象的 “故事線”來提煉核心范疇，建立核心范疇與主范疇間的邏輯關聯[17]。

　　為了保證數據編碼過程的信度，綜合采用多人參與、專家討論等信度控制手段。開放式編碼和軸心式編碼由多名研究人員共同參與其中，編碼結果由研究人員經過多次商討確定。選擇式編碼邀請產學研合作相關領域專家對編碼結果進行討論評判，以此確認核心范疇的設立及最終故事線是否符合現實情形。

　　3 障礙因素提煉

　　3. 1 開放式編碼將原始期刊論文中的相關內容進行概念化和范疇化，包括初始概念提取、副范疇歸納兩個環節。

　　( 1) 初始概念提取。對最終選定的 52 篇文獻進行深度閱讀和分析，將與 “產學研協同創新的障礙因素”相關的描述做好標記。在統計操作上，同一篇文獻的同一觀點僅記錄一次，而不同論文中闡述的類似觀點則分別進行記錄?；谝陨辖y計準則，經過多次整理分析，本文得到 207 個開放式編碼點。由于開放式編碼點中有些是重復或內容接近的，于是對這 207 個開放式編碼點展開進一步的提煉，最終獲得 84 個初始概念，以 “a + 序號”的形式進行編號。

　　( 2) 副范疇歸納。對提取出的初始概念進行反復比較分析，將含義相近的初始概念逐級聚合形成副范疇，最終獲得 25 個副范疇，以 “A + 序號”的形式進行編號 ( 參見表 1) 。

　　3. 2 軸心式編碼

　　發現和建立副范疇間的聯系，擬按照兩條路徑開展。

　　( 1) 路徑一。基于“條件→行動/互動策略→結果”編碼范式[18]，將開放式編碼得到的副范疇聯結在一起，得到主范疇。如，副范疇“信息溝通障礙”“人際信任缺失”與“人際關系不協調”可以在范式模型下形成一條軸線: “產學研主體間存在信息溝通障礙 →主體間難以進行良好溝通以建立信任關系→主體無法通過溝通、信任構建協調穩定的合作關系”，由此將上述 3 個副范疇進一步整合為主范疇“關系協調障礙”。

　　( 2) 路徑二。將兩個及以上的副范疇直接合并為一個主范疇。如副范疇“技術能力差距”和“商業能力差距”可以合并為“能力異質性障礙”。以此方法類推，最終將 25 個副范疇歸并為 10 個主范疇( 參見表 2) 。

　　3. 3 選擇式編碼

　　分析軸心式編碼結果，將 10 個主范疇與現有理論進行對接和互動比較，歸納出核心范疇。參見表 3。

　　( 1) 主范疇“組織異質性障礙”“文化異質性障礙”“能力異質性障礙”皆與主體異質性相關，可歸納為核心范疇“產學研主體異質性障礙”。

　　( 2) 主范疇“資源互動障礙”“關系協調障礙”“利益協調障礙”“交互學習障礙”反映的是產學研主體交互過程的阻滯因素，可歸納為核心范疇“產學研交互過程障礙”。

　　( 3) 主范疇“社會環境障礙”“政策環境障礙”“市場環境障礙”反映的是產學研外部環境，可歸納為核心范疇“外部環境障礙”。

　　綜合選擇式編碼結果，形成如下故事線: “產學研交互過程障礙”作為過程因素，對協同創新有著最為直接的制約作用; “產學研主體異質性障礙”作為內在因素，是產學研交互過程障礙的重要前因變量; “外部環境障礙”作為環境因素，對產學研主體異質性障礙及產學研交互過程障礙具有強化作用，三者共同構成產學研協同創新的制約瓶頸。

　　4 障礙因素層級體系構建

　　根據編碼分析結果，對制約產學研協同創新的障礙因素進行層級體系劃分，如圖 3 所示。我們發現，障礙因素包含 3 個層面: 一是作為內在因素的產學研主體異質性障礙; 二是作為過程因素的產學研交互過程障礙; 三是作為環境因素的外部環境障礙。下文，我們從以上 3 個層面進行歸納分析，進而提出相關命題。最后，綜合上述命題構建核心范疇的總體邏輯關系網。

　　4. 1 產學研主體異質性障礙

　　產學研主體異質性障礙包括組織異質性障礙、文化異質性障礙、能力異質性障礙。其中，組織異質性障礙是前因，文化異質性障礙是中介，能力異質性障礙是結果( 參見圖 4) 。

　　(1) 組織異質性障礙。首先，院校院所作為非營利性組織，其承擔了知識創造和傳播職能，以實現學術引領為目標; 企業作為營利性組織，其開展技術研發活動的最終目標是取得技術領先以攫取商業價值。產學研主體組織性質差異帶來了文化價值取向差異。其次，我國院校院所的組織結構通常具備典型的科層組織結構特征，組織形式完整且嚴密，組織結構僵化[19]; 而企業為了適應市場變化，組織結構靈活性較強。產學研主體源于組織結構的差異性，組織決策效率、新事物接受能力、市場反應能力等方面均存在較大差距。最后，兩類主體用人聘任制度、考核評價機制等制度層面的差異對主體間的人才、知識等創新要素流動共享造成較強阻礙。

　　( 2) 文化異質性障礙。企業同院校院所由于長期相互孤立于不同領域，形成了截然不同的認知、文化和目標體系。院校院所多是將自身定位于純科技角色，教學和科研往往同產業界的技術需求相脫節，無法較好地履行社會服務職能; 反觀企業，多是將自身定位于純經濟角色，以利潤最大化為導向，追求商業價值實現。二者角色定位差異導致其在價值觀、研究理念等認知要素上的明顯偏差。與此同時，院校院所內部形成濃厚的學術氛圍，企業內部形成強烈的商業氛圍。產學研主體文化屬性差異引起研發行為差異，進而導致能力異質性的形成。在實際的交互過程中，產學研主體文化屬性差異易演變為文化沖突，阻礙人際關系的協調發展。

　　( 3) 能力異質性障礙。產學研主體能力異質性包括技術能力差距和商業能力差距，前者主要包括技術研發能力差距和技術前沿敏感性差距; 而后者主要包括技術商業化能力差距、市場反應能力差距和市場洞察能力差距。產學研主體能力異質性是產學研結合的基礎和主要動力之一[20]。然而，產學研主體過大的能力稟賦差異一方面使得二者缺乏共同的知識基礎和認知基礎，阻礙合作雙方的協調配合; 另一方面，合作雙方容易在技術研發子環節中形成對伙伴的單邊依賴，無法參與到整個創新價值鏈過程，同時難以突破知識學習門檻。

　　由此，我們可以得出命題 1: 產學研主體組織異質性障礙是前因，文化異質性障礙是中介，能力異質性障礙是結果。同時，產學研主體異質性障礙作為內生結構性障礙，是產學研交互過程障礙的重要前因變量。

　　4. 2 產學研交互過程障礙

　　產學研交互過程障礙包括資源互動障礙、關系協調障礙、利益協調障礙、交互學習障礙。其中，關系協調障礙、利益協調障礙是并列前因，資源互動障礙、交互學習障礙是并列結果( 參見圖 5) 。

　　(1) 資源互動障礙。產學研協同創新建立在參與方優勢資源互補的基礎上，雙方資源的充分交換和共享是實現互補效應的前提[21]。但在實際產學研交互過程中，資源的共享、流動往往受到諸多不利因素的制約，致使合作各方的創新資源相互封閉，加之技術供需往往存在偏差，資源難以有效匹配，最終形成資源的互動障礙。

　　(2) 關系協調障礙。保持信息的交流和各種渠道的溝通對于協同效應達成有著十分重要的作用[2]。但在實際產學研交互過程中，由于文化差異、信息溝通平臺缺失等因素存在，合作雙方往往缺乏共同語言、難處同一語境，信息溝通障礙由此形成，有效溝通的缺乏使得合作雙方無法加深對彼此的了解，雙方也難以增進對合作前景的信心，互利共贏導向下的信任關系難以建立起來，最終容易引致合作后期的種種糾紛，進而阻礙產學研主體之間的資源互動和交互學習。

　　( 3) 利益協調障礙。實現互利共贏是產學研協同創新的出發點，也是維持各方長期、穩定合作關系的關鍵。在利益協調過程中，主要涉及到有形經濟收益的分配，以及無形知識資產的分配等。不管是經濟收益的分配或是知識產權的分配在目前的研究和實踐中都有著較多局限。在實際的產學研交互過程中，由于各參與主體對于自身投入均有自己的評判標準，利益認同有所差異，加之技術或知識難以估值定價、中立權威的技術估值平臺缺失，合作各方的利益關系往往難以調和，進而阻礙產學研主體之間的資源互動和交互學習。

　　( 4) 交互學習障礙。通過知識學習過程調整和更新產學研主體知識儲備，提升其創新能力是協同創新的核心，而知識學習過程的關鍵在于主體對所需知識資源( 顯性或隱性知識) 的識別、消化吸收進而將其轉化為自身的核心能力。但在實際產學研交互過程中，由于受到知識學習門檻、主體自身知識學習能力不足等不利因素的制約，產學研主體之間知識學習轉化困難，難以形成高價值知識資源“識別 - 消化吸收 - 再創造”的良性循環。

　　由此，我們可以得出命題 2: 產學研交互過程障礙作為過程因素，對產學研協同創新有著最為直接的制約作用。同時，關系協調障礙和利益協調障礙對資源互動障礙和交互學習障礙具有強化作用。

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