摘要: 以江蘇省高新技術(shù)企業(yè)為調(diào)查對(duì)象，通過(guò)李克特五級(jí)量表，運(yùn)用因子分析法遴選了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力的影響因素，分析這些因素的內(nèi)在關(guān)系，并針對(duì)調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，構(gòu)建提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力的 “金字塔”保障體系，有助于企業(yè)采取有針對(duì)性的措施，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化成澆在智慧火花上的利益之油。

　　關(guān)鍵詞: 知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理; 高新技術(shù)企業(yè); 因子分析; 權(quán)重分析; 保障體系

　　1 問(wèn)題的提出

　　近期，美國(guó)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題為由挑起了中美貿(mào)易摩擦。這場(chǎng)貿(mào)易爭(zhēng)端實(shí)際是大國(guó)崛起的制高點(diǎn)之爭(zhēng)，是高科技產(chǎn)業(yè)之爭(zhēng)，是以科學(xué)技術(shù)為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)奪。由此可見(jiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為大國(guó)之間綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)的重要因素。

　　2016 年，國(guó)家修訂 《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》，降低高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的具體條件，在科研人員比例、研發(fā)費(fèi)用占比等核心條件上放寬標(biāo)準(zhǔn)，讓更多的科技企業(yè)受惠于國(guó)家政策。在政策的引領(lǐng)下，截至 2016 年年底，我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)總量增至 10. 4 萬(wàn)家[1]，同時(shí)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)收入規(guī)模超 15 萬(wàn)億元[2]，已逐漸成為帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的重要企業(yè)群體。但相關(guān)研究顯示我國(guó)科技成果的轉(zhuǎn)化率只有 10% ～ 30% 左 右，形成產(chǎn)業(yè)化的約占 20%[3]， “高投入、低產(chǎn)出” 的矛盾依舊突出。其中，專利是高新技術(shù)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化的代表性產(chǎn)物，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至 2016 年年底，我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利擁有量超過(guò) 100 萬(wàn)件[4]，已成為名副其實(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)，但專利的轉(zhuǎn)化率和實(shí)施率只有 10%[5]， “大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)” 的矛盾仍然存在。

　　面對(duì) “高投入、低產(chǎn)出”和 “大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)”的矛盾，楊晨等[6]認(rèn)為這是由于現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式多以企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造數(shù)量提升為管理訴求 。更多的學(xué)者研究認(rèn)為由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力不足，專利授權(quán)量已逐漸成為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和技術(shù)實(shí)力的主要衡量尺度，大多數(shù)沒(méi)有商業(yè)化的倡議計(jì)劃，導(dǎo)致技術(shù)損失或利用率低，沒(méi)有達(dá)到申請(qǐng)專利后預(yù)期提高生產(chǎn)效率的效果[7]。

　　圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理工作的 “四面” ( 創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理) 存在的問(wèn)題，文獻(xiàn)成果表明: 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面，我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力薄弱、創(chuàng)新成果少、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化程度低、專利市場(chǎng)化水平不高、專利構(gòu)成結(jié)構(gòu)失衡、片面追求專利創(chuàng)造數(shù) 量、專 利 失 靈 等[8 - 10]; 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方面，大多數(shù)企業(yè)對(duì)以專利為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏科學(xué)有效地運(yùn)用和管理，難以進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移以及商業(yè)化，一些具有良好潛在價(jià)值和市場(chǎng)前景的專利，由于權(quán)利人無(wú)力或怠于實(shí)施，最終成為了 “沉睡專利”，從而造成大量資源被閑置和浪費(fèi)[11 - 12]; 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，企業(yè)普遍存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度薄弱、對(duì)侵權(quán)采取的具體措施不強(qiáng)導(dǎo)致利益受損、由于重視程度不夠?qū)е挛茨芗皶r(shí)進(jìn)行專利申請(qǐng)或采取有效保護(hù)等現(xiàn)象 [13]; 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面，很多企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)覺(jué)醒較晚，沒(méi)有及時(shí)建立起有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度[14]、缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門管理機(jī)構(gòu)以及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才[15]。同時(shí)，借助專利信息，企業(yè)可以跟蹤最新科技動(dòng)態(tài)、發(fā)現(xiàn)研究熱點(diǎn)、進(jìn)行技術(shù)預(yù)測(cè)，提高科研水平和創(chuàng)新能力[16]，但我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)對(duì)專利信息的收集與利用程度不夠[17]，從而導(dǎo)致企業(yè)在進(jìn)行新項(xiàng)目研發(fā)時(shí)出現(xiàn)重復(fù)研發(fā)、侵權(quán)、資源浪費(fèi)等問(wèn)題[18]。

　　綜上，現(xiàn)有研究都是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理的 “四面”( 創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理) 進(jìn)行基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)，并沒(méi)有對(duì) “四面”進(jìn)行系統(tǒng)的解構(gòu)、剖析和評(píng)價(jià)。鑒于此，本文應(yīng)用李克特五級(jí)量表，對(duì)江蘇省高新技術(shù)企業(yè)展開(kāi)問(wèn)卷調(diào)研，深入剖析 “四面”能力的影響因素，以及 “四面”的內(nèi)在關(guān)聯(lián)影響，在此基礎(chǔ)上探究高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力不足的原因，并據(jù)此構(gòu)建提升高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力的保障體系。

　　2 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力的因子分析

　　2. 1 指標(biāo)選取

　　基于文獻(xiàn)和理論分析，本文以知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理為構(gòu)面，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力影響因子評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

　　首先根據(jù) Kausik [19]、Catherine L. Wang [20]、Liping Xu [21]、杜曉君[22]、馮曉青[23]、唐國(guó)華[24]等的文獻(xiàn)分析，共整理出 38 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，具體見(jiàn)圖 1。

　　其次，根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 2016 年頒布的 《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》、2014 年頒布的 《深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)倡議行動(dòng) 2014—2020 年》，再借鑒日本特許廳頒布的 《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)估指標(biāo)》，與文獻(xiàn)分析得出的 38 個(gè)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比整合，篩選出 24 個(gè)指標(biāo)，見(jiàn)表 1。

　　2. 2 問(wèn)卷設(shè)計(jì)

　　針對(duì)表 1 中的 24 個(gè)指標(biāo)，本文設(shè)計(jì)了 24 個(gè)測(cè)量題項(xiàng)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新 4 個(gè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng) 6 個(gè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 6 個(gè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 8 個(gè) ( 見(jiàn)表 2) ，要求被調(diào)查者按照對(duì)其重視程度打分 ( 1 = “完全不重視”，2 = “比較不重視”，3 = “一般”， 4 = “比較重視”，5 = “非常重視”，數(shù)字越大表示重視程度越深) 。測(cè)量題項(xiàng)示例見(jiàn)表 2。本次調(diào)研共回收問(wèn)卷 153 份，其中有效問(wèn)卷 132 份，有效率達(dá)到 86% 。

　　2. 3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力影響因素的探索性因子分析與權(quán)重分析

　　運(yùn)用因子分析法分別對(duì)高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理這四個(gè)構(gòu)面的影響因子進(jìn)行遴選，具體分析如下。

　　( 1) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力的構(gòu)面分析。如表 3 所示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力的 KMO 值為0. 715，Bartlett 值為 113. 395，顯著性為 0. 000，能夠進(jìn)行因子分析。

　　如表 4 所示，經(jīng)過(guò)提取得到 2 個(gè)主因子及其構(gòu)成因素。因子 Fc1 由 C1、C2 兩個(gè)指標(biāo)構(gòu)成，主要反映了企業(yè)進(jìn)行研發(fā)后所得出的成果，故將其命名為 “知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新成果”。因子 Fc2 由 C3、C4 兩個(gè)指標(biāo)組成，其著重反映了企業(yè)研發(fā)費(fèi)用以及為研發(fā)所做的準(zhǔn)備工作，故將其命名為 “知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)能力”。

　　在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力因子分析的基礎(chǔ)上，再進(jìn)行權(quán)重分析。權(quán)重分析結(jié)果見(jiàn)表 5。

　　從表 5 可以看出，相較于知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造成果，高新技術(shù)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)能力比較重視，尤其是在研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入方面; 而在創(chuàng)造成果方面，企業(yè)則比較重視專利申請(qǐng)量，這也印證了目前專利 “多而不優(yōu)”的現(xiàn)象。

　　遵循以上的分析過(guò)程，本文依次對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理這 3 個(gè)能力構(gòu)面的構(gòu)成要素進(jìn)行遴選與分析。限于篇幅，具體表格省略。

　　( 2) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力的構(gòu)面分析。因子 Fo1 由 O1 ( 知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化率) 、O2 ( 知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化率) 、O4 ( 專利成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制完善程度) 、O5 ( 知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施率) 四個(gè)指標(biāo)組成，主要反映企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用過(guò)程中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的重視程度，故命名為 “知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化能力”。因子 Fo2 由 O3 ( 市場(chǎng)主體運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力) 和 O6 ( 新產(chǎn)品銷售額占銷售總額的比重) 兩個(gè)指標(biāo)組成，著重反映了企業(yè)市場(chǎng)環(huán)境、研發(fā)新產(chǎn)品的銷售情況，故將其命名為 “市場(chǎng)研究能力”。權(quán)重分析顯示相比市場(chǎng)研究能力，企業(yè)較重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化能力，其中 O1、O2、O4 是較受重視的，權(quán)重均在 25% 左右，但是 O5 卻相對(duì)不受重視，企業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)研究的意識(shí)，尤其是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化成迎合市場(chǎng)需求的產(chǎn)品方面 ( O6) ，基本不被重視。

　　( 3) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力的構(gòu)面分析。因子 Fp1 由 P1 ( 知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警管理機(jī)構(gòu)和預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)) 、 P5 ( 專利檢索文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)立情況) 兩個(gè)指標(biāo)組成，主要反映企業(yè)在預(yù)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)所做的準(zhǔn)備工作，故將其命名為 “知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制設(shè)立能力”。因子 Fp2 由 P2 ( 知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛立案率) 和 P3 ( 維權(quán)意識(shí)和能力) 兩個(gè)指標(biāo)組成，著重反映企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行維護(hù)的現(xiàn)狀的情況，故命名為 “知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)水平”。因子 Fp3 由 P4 ( 知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源控制) 和 P6 ( 知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管水平) 兩個(gè)指標(biāo)組成，主要反映企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控水平，故命名為 “知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制能力”。權(quán)重分析顯示高新技術(shù)企業(yè)比較重視 P1 和 P5 這兩個(gè)要素; 企業(yè)對(duì) Fp2 的重視程度在 38. 5% 左右，其中，企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利受到侵犯時(shí)，維權(quán)意識(shí)和能力比較薄弱; 企業(yè)對(duì) Fp3 的重視程度最低，只有 11. 5% ，其中對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管方面，基本不重視。

　　( 4) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力的構(gòu)面分析。因子 Fm1 由 M1 ( 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門與其他部門、產(chǎn)業(yè)的協(xié)作程度) 、M5 ( 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置) 和 M6 ( 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理平臺(tái)建設(shè)) 3 個(gè)指標(biāo)構(gòu)成，鑒于其反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門、平臺(tái)的設(shè)立情況，是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的硬件配備能力，故將其命名為 “知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理硬件設(shè)置能力”; Fm2 由 M2 ( 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度建立) 、M3 ( 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度完善程度) 和 M4 ( 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)倡議制定情況) 3 個(gè)指標(biāo)構(gòu)成，主要反映企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的設(shè)立情況，屬于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的軟件配備能力，故命名為 “知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件設(shè)置能力”; Fm3 由 M7 ( 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的培訓(xùn)) 和 M8 ( 知識(shí)產(chǎn)權(quán)科技人員考核制度設(shè)立) 兩個(gè)指標(biāo)構(gòu)成，著重反映企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)員工培養(yǎng)以及考核情況，故命名為 “知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)能力”。權(quán)重分析顯示: 企業(yè)對(duì) Fm1 的重視程度約為 19% ，其中對(duì) M1 重視最高，對(duì) M6 幾乎不重視; 企業(yè)對(duì) Fm2 的重視程度較高，權(quán)重為 56% ，其中對(duì) M2、M3 和 M4 這 3 個(gè)因素重視程度相當(dāng); 企業(yè)對(duì) Fm3 的重視程度在 25% 左右，其中對(duì) M7 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的培訓(xùn)方面重視程度不高，不到 24% 。

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力四構(gòu)面影響因子及權(quán)重分析的最終結(jié)果如表 6 所示。

　　3 提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力的 “金字塔” 保障體系構(gòu)建

　　驅(qū)動(dòng)高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力成長(zhǎng)的四構(gòu)面影響因子分析顯示: 知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造成果兩個(gè)因素來(lái)驅(qū)動(dòng); 知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)研究?jī)蓚€(gè)因素來(lái)驅(qū)動(dòng); 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力主要依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制設(shè)立、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)水平和知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制三大因素驅(qū)動(dòng); 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)硬件配備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟件配備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)三個(gè)因素來(lái)驅(qū)動(dòng)。

　　在此基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理成長(zhǎng)能力各個(gè)驅(qū)動(dòng)因素間的互動(dòng)關(guān)系，構(gòu)建了提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力的 “金字塔”保障體系，并依據(jù)調(diào)研和分析結(jié)果，將影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力的各級(jí)因子及其影響程度融于該體系中 ( 見(jiàn)圖 2) 。

　　從圖 2 中可以看 出: 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是現(xiàn)代企業(yè)在進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理以及技術(shù)管理過(guò)程中的一個(gè)重要組成部分，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系中的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新一般按照準(zhǔn)備→研發(fā)→實(shí)施 →運(yùn)營(yíng)這一流程來(lái)進(jìn)行，知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理流程相應(yīng)地呈現(xiàn)為: 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理→知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造→ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)→知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用。其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理必須要率先啟動(dòng)，并且應(yīng)該貫穿企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用產(chǎn)生基礎(chǔ)性保障作用。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理構(gòu)成了 “金字塔” 體系中的基石，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造構(gòu)成 “金字塔” 的塔身，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)構(gòu)成 “金字塔” 的塔樓，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用構(gòu)成 “金字塔” 的塔尖，通過(guò)整個(gè)體系有效協(xié)同，來(lái)提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值最大化目標(biāo)。具體分析如下。

　　3. 1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力——— “金字塔”的塔基

　　“金字塔”的塔基決定了塔的高度，塔基越厚實(shí)，塔身和塔樓才會(huì)越堅(jiān)固，塔尖才會(huì)越高。前文分析顯示高新技術(shù)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重視程度最高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)部門的軟、硬件配備能力以及人才培養(yǎng)能力為企業(yè)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用提供人力、物力和制度方面的保障，以此為提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力奠定重要的基礎(chǔ)。調(diào)查研究發(fā)現(xiàn):

　　( 1) 高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟件配備能力在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中所占權(quán)重較大，而且企業(yè)比較重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)倡議和管理制度的制定與完善，從根本上能夠?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)管理行為進(jìn)行約束與引導(dǎo)。

　　( 2) 高新技術(shù)企業(yè)在培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才方面重視的程度比軟件配備能力的重視程度低。這是由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育起步較晚，跟發(fā)達(dá)國(guó)家相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)不僅表現(xiàn)為數(shù)量不足，質(zhì)量上也存有不小的差距。大部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)都是為了滿足某一行業(yè)需求，通過(guò)有針對(duì)性的培訓(xùn)完成，所花費(fèi)的時(shí)間不足，尚未建立一套完善的體制[25]。因此，需要加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)力度，建立有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)機(jī)制以及企業(yè)科技人員考核機(jī)制，才能進(jìn)一步提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力。

　　( 3) 較之于軟件配備能力，高新技術(shù)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)硬件配備能力的重視程度相差甚遠(yuǎn)。其中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門與其他各部門間的協(xié)作的重視程度最高，其次重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置，而對(duì)管理平臺(tái)建設(shè)的重視程度最低。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門只有與其他部門如人力資源部門、財(cái)務(wù)部門、營(yíng)銷部門積極協(xié)作，才能實(shí)現(xiàn)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理貫穿于企業(yè)整個(gè)管理的目的，最大程度地解決部門與部門間信息不對(duì)稱的問(wèn)題，有利于各部門間實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源共享。同時(shí)當(dāng)遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用相關(guān)問(wèn)題時(shí)，各部門通力協(xié)作才可以達(dá)成高度認(rèn)同，從而高效地解決問(wèn)題。企業(yè)應(yīng)該重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置與管理平臺(tái)建設(shè)，為企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提供最適宜的組織環(huán)境和設(shè)施條件。

　　3. 2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力——— “金字塔”的塔身

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造在為高新技術(shù)企業(yè)注入新的活力的同時(shí)，助推著企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力的提升，構(gòu)成了 “金字塔”的塔身。調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)如下。

　　( 1) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)能力是企業(yè)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿?lái)源，企業(yè)比較注重研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，但同時(shí)存在著較強(qiáng)的 “魯日觀念”，科研資源配置普遍存在分散、封閉、低效等問(wèn)題，導(dǎo)致企業(yè)的研發(fā)無(wú)法有效形成創(chuàng)新成果，從而無(wú)法提升企業(yè)的創(chuàng)造能力。同時(shí)，企業(yè)不重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)，導(dǎo)致研發(fā)人員配備不足。因此，企業(yè)必須注重部門間的協(xié)同創(chuàng)新，注重培養(yǎng)研發(fā)和管理人才，才能有效集聚企業(yè)的創(chuàng)新資源和要素，并通過(guò)突破各個(gè)創(chuàng)新主體間的壁壘，充分釋放各個(gè)部門間 “人才、資本、信息、技術(shù)”等創(chuàng)新要素活力，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力。

　　( 2) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造成果是對(duì)研發(fā)能力的一種認(rèn)可與評(píng)價(jià)，權(quán)重為 45. 7% ，說(shuō)明企業(yè)比較重視研發(fā)后的成果展現(xiàn)，尤其重視專利的申請(qǐng)。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造成果又是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)象，承接著知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理工作中發(fā)揮著承上啟下的關(guān)鍵性作用，是提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力的重要因素。

　　3. 3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力——— “金字塔”的塔樓

　　作為 “金字塔”塔樓，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力提供保障，起到了支撐的作用。

　　( 1) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制能夠靈敏、準(zhǔn)確地昭示企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)前兆，并能夠及時(shí)通過(guò)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)等渠道來(lái)警示風(fēng)險(xiǎn)。調(diào)查顯示: 高新技術(shù)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的設(shè)立比較重視。在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制作用下，企業(yè)重視建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)構(gòu)以及專利檢索文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)，重視產(chǎn)品研發(fā)前的專利信息檢索查新與分析研究，能夠規(guī)避重復(fù)研發(fā)，有效預(yù)防資源浪費(fèi)和對(duì)他人專利權(quán)的侵犯行為。

　　( 2) 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)如侵權(quán)等事件發(fā)生后，較強(qiáng)的維權(quán)意識(shí)和能力為解決糾紛提供了重要保障。而調(diào)查顯示: 高新技術(shù)企業(yè)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)水平的程度是 38. 5% ，其中，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛立案率高度重視，而對(duì)維權(quán)意識(shí)和能力幾乎不重視。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員不僅要有維護(hù)自身權(quán)利的意識(shí)，更要重視提高維權(quán)能力，懂得有效應(yīng)用法律來(lái)維權(quán)，這樣才能更好地為推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)從創(chuàng)造到運(yùn)用提供保障。

　　( 3) 利用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制可以有效提前預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)，而在預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)后，更要懂得如何控制風(fēng)險(xiǎn)。較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制能力可以有效地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提供強(qiáng)有力的保障。調(diào)研結(jié)果顯示: 高新技術(shù)企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的重視程度較低，其中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管水平的重視程度最低，幾乎為零。面對(duì)日益激烈的市場(chǎng)環(huán)境，良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管水平能夠?yàn)槠髽I(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)決策提供充分、及時(shí)、準(zhǔn)確的信息，保障實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)目標(biāo)。

　　3. 4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力——— “金字塔”的塔尖

　　作為 “金字塔”的塔尖，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用承擔(dān)著實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，為企業(yè)獲利的重任。

　　( 1) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化是一種創(chuàng)新走向另一種創(chuàng)新，如何將研究成果從實(shí)驗(yàn)室走向生產(chǎn)車間是企業(yè)需要重點(diǎn)關(guān)注的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化問(wèn)題; 同時(shí)，企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移有助于技術(shù)的擴(kuò)散，有利于形成企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)規(guī)模效應(yīng)，從而使企業(yè)形成相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。調(diào)查結(jié)果顯示: 相較于市場(chǎng)研究能力，高新技術(shù)企業(yè)高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化能力。

　　( 2) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)研究能力致力于將知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果打造成迎合市場(chǎng)需求重視的產(chǎn)品，并結(jié)合市場(chǎng)的需求情況，不斷地進(jìn)行摸索，強(qiáng)力促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新資源、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、金融資本融合，將 “平臺(tái) + 機(jī)構(gòu) + 資本 + 產(chǎn)業(yè)”四位集于一體，打造出一體化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系。但是調(diào)查顯示: 企業(yè)非常不重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展進(jìn)行市場(chǎng)研究，集中表現(xiàn)在不夠重視新產(chǎn)品銷售額占銷售總額的比重。因此，為了應(yīng)對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)需要不斷地探索市場(chǎng)需求，創(chuàng)造并推廣出迎合大眾需求的新產(chǎn)品。

　　《知識(shí)產(chǎn)權(quán): 能否轉(zhuǎn)化成澆在智慧火花上的利益之油?———基于對(duì)江蘇省高新技術(shù)企業(yè)的問(wèn)卷調(diào)查》來(lái)源：《科技管理研究》2018年12期，作者：杜曉榮; 孫雯郁。