內(nèi)容提要:用作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)和法律上有無(wú)其他制約因素。一方面，用商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件等投資，該項(xiàng)商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)或計(jì)算機(jī)軟件在出資之前是否已經(jīng)許可他人使用，已經(jīng)許可多少人使用，許可他人使用的時(shí)間、范圍等，都是決定該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能否用作出資以及作價(jià)大小的十分重要的因素;另一方面用專(zhuān)利技術(shù)出資，該項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)是否屬于從屬專(zhuān)利。所謂從屬專(zhuān)利，是指“一項(xiàng)取得專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型比前已取得專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型具有顯著經(jīng)濟(jì)意義的重大技術(shù)進(jìn)步，其實(shí)施又有賴(lài)于前一發(fā)明或者實(shí)用新型的實(shí)施。”[2]這種情況多見(jiàn)于改進(jìn)發(fā)明，即后一專(zhuān)利是在前一專(zhuān)利的基礎(chǔ)上的改進(jìn)，通常情況下，后一專(zhuān)利先進(jìn)于前一專(zhuān)利，而前一專(zhuān)利又尚在有效期內(nèi)，那么后一專(zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)人要實(shí)施自己的專(zhuān)利，就必然構(gòu)成對(duì)前一項(xiàng)專(zhuān)利的侵犯。易言之，欲實(shí)施后一專(zhuān)利就不得不先取得前一專(zhuān)利權(quán)人的許可，這就意味著必須支付一定的使用費(fèi)，這樣的專(zhuān)利在出資作價(jià)上勢(shì)必要打折扣。

　　關(guān)鍵詞: 知識(shí)產(chǎn)權(quán),出資主體,適格,風(fēng)險(xiǎn)防范

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化是知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求，是知識(shí)資本運(yùn)作的重要組成部分。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無(wú)體性，決定其作為投資手段比用有形財(cái)產(chǎn)投資更具復(fù)雜性。因此出于接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的公司的安全運(yùn)行考慮，需要有一套科學(xué)、嚴(yán)密、可行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化的運(yùn)行機(jī)制，以防范公司因接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資而可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。本文僅從知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體的適格性角度，論述知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)的法律防范問(wèn)題。

　　一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本的風(fēng)險(xiǎn)分析

　　了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，目的在于從法律上對(duì)此進(jìn)行規(guī)制，預(yù)先將可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)限制在盡可能小的范圍之內(nèi)。

　　(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本本身所具有的風(fēng)險(xiǎn)

　　1、用作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有無(wú)權(quán)利瑕疵

　　一是用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法性問(wèn)題。考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資是否合法是公司接受其出資的邏輯前提。作為商標(biāo)或?qū)＠某鲑Y人，倘若其是該商標(biāo)權(quán)或?qū)＠麢?quán)的原始取得主體，公司應(yīng)當(dāng)審查其商標(biāo)注冊(cè)證或?qū)＠C書(shū);倘若其是該商標(biāo)權(quán)或?qū)＠麢?quán)的繼受取得主體，公司應(yīng)當(dāng)審查其受讓該商標(biāo)或?qū)＠暮贤瑫?shū)原件。作為專(zhuān)有技術(shù)的出資人，亦應(yīng)向接受出資的公司出示諸如保密協(xié)議、保密制度、運(yùn)用該技術(shù)已經(jīng)取得的產(chǎn)品等證明文件并以足以證明自己的權(quán)利主體身份為限。以計(jì)算機(jī)軟件出資，出資人應(yīng)當(dāng)依法將其計(jì)算機(jī)軟件向有關(guān)機(jī)關(guān)辦理著作權(quán)登記手續(xù)，并向接受該計(jì)算機(jī)軟件投資的公司出示登記證書(shū)[1]。出資人以諸如工程設(shè)計(jì)圖及其說(shuō)明、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖及其說(shuō)明、建筑模型等普通作品的著作權(quán)向公司出資時(shí)，亦應(yīng)辦理著作權(quán)登記，以證明其出資客體的合法性。

　　二是用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性問(wèn)題。所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性，指該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在法定保護(hù)期限內(nèi)能夠被權(quán)利人控制并受法律保護(hù)的程度。接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資必須考察該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性，這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特性決定的。一方面，我國(guó)《商標(biāo)法》對(duì)已經(jīng)取得注冊(cè)的商標(biāo)設(shè)置了“撤銷(xiāo)”程序，《專(zhuān)利法》為已經(jīng)獲得的專(zhuān)利權(quán)規(guī)定了“無(wú)效”程序。這就意味著，用作出資的商標(biāo)和專(zhuān)利，有可能因他人的申請(qǐng)而被“撤銷(xiāo)”，其結(jié)果必將導(dǎo)致該知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資無(wú)效。另一方面，用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能會(huì)有第三人提出權(quán)利要求，設(shè)若該第三人的要求在法律上成立，就同樣會(huì)產(chǎn)生出資無(wú)效之后果。再一方面，用作出資的專(zhuān)有技術(shù)，有可能因種種原因已令他人所掌握，從而使該技術(shù)喪失其應(yīng)有的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì);用作出資的計(jì)算機(jī)軟件、工程設(shè)計(jì)圖等，可能涉及侵犯他人著作權(quán)問(wèn)題等等。

　　三是用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性問(wèn)題。對(duì)用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性進(jìn)行考察，僅涉及以注冊(cè)商標(biāo)、專(zhuān)利技術(shù)和計(jì)算機(jī)軟件等出資。商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)和著作權(quán)均有法定的有效期，過(guò)期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)便失去了其投資價(jià)值，當(dāng)然不能用來(lái)向企業(yè)投資。另外有兩點(diǎn)需要注意，雖未過(guò)期但保護(hù)期將至的專(zhuān)利、計(jì)算機(jī)軟件等其價(jià)值將大打折扣，甚至可能被新的相關(guān)技術(shù)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)所取代，其投資價(jià)值幾近于無(wú);與此相反，一件商標(biāo)已經(jīng)使用的時(shí)間越長(zhǎng)，往往價(jià)值越大，其投資價(jià)值越引人矚目，只是切記及時(shí)續(xù)展注冊(cè)這一點(diǎn)。

　　四是用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性問(wèn)題。地域性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要特征，它對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化會(huì)產(chǎn)生兩個(gè)方面的影響：其一，將產(chǎn)品定位于出口的企業(yè)在接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮到，其產(chǎn)品所含有的該種知識(shí)產(chǎn)權(quán)只在本國(guó)能夠受到法律的保護(hù)，一旦出口則另當(dāng)別論。當(dāng)然，可以到目標(biāo)國(guó)申請(qǐng)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，再進(jìn)行產(chǎn)品出口。這又涉及兩個(gè)問(wèn)題，首先，在我國(guó)已經(jīng)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的智力成果，到他國(guó)未必能取得知識(shí)產(chǎn)權(quán);其次，即使能到他國(guó)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其中的成本亦應(yīng)納入考慮的范圍。其二，企業(yè)接受來(lái)自于國(guó)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資，必須確保該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)在我國(guó)受到有關(guān)法律的保護(hù)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法證件必須是我國(guó)政府頒發(fā)的。尤其，如果接受來(lái)自于國(guó)外的專(zhuān)有技術(shù)出資，還要確保該技術(shù)不與已在我國(guó)獲取的專(zhuān)利相沖突。

　　2、作為出資標(biāo)的的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化程度如何

　　用作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化程度，直接決定該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在本企業(yè)能否應(yīng)用、作用大小等，這其中需要考慮的因素主要有：

　　一是用作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)上是否實(shí)用。以專(zhuān)利為例，我國(guó)專(zhuān)利法要求，申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng)造除了應(yīng)當(dāng)具備新穎性和創(chuàng)造性外，還應(yīng)當(dāng)具備實(shí)用性，并將“實(shí)用性”界定為“能夠制造或使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果”，但這一實(shí)用性要求，只是強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng)造體現(xiàn)為具體方案，具備實(shí)施的可能即可，并不要求能夠立即制造或使用甚至已經(jīng)制造或使用過(guò)。除專(zhuān)利技術(shù)外，用專(zhuān)有技術(shù)和計(jì)算機(jī)軟件出資，也必須對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)上的可實(shí)施性進(jìn)行論證。

　　二是用作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)前景如何。獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造性智力成果一般都是先進(jìn)的，有可觀的市場(chǎng)前景，但先進(jìn)與市場(chǎng)前景畢竟不能劃等號(hào)。依照我國(guó)現(xiàn)行專(zhuān)利法的規(guī)定，一項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利從申請(qǐng)日到授權(quán)日可能長(zhǎng)達(dá)三、四年的時(shí)間甚至更長(zhǎng)，某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)很有潛力，但很可能在取得專(zhuān)利權(quán)時(shí)其市場(chǎng)潛力已大打折扣甚或不復(fù)存在。另外，專(zhuān)利技術(shù)的先進(jìn)性及其市場(chǎng)前景也只是與已經(jīng)公開(kāi)的技術(shù)比較而言的，更加先進(jìn)而又尚未公開(kāi)的技術(shù)往往是專(zhuān)利技術(shù)的“克星”。總之，企業(yè)接受創(chuàng)造性智力成果投資，旨在獲得贏利性強(qiáng)的技術(shù)，形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此對(duì)用作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)前景狀況進(jìn)行深入細(xì)致地考察論證十分必要。

　　三是用作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)壽命之長(zhǎng)短。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)壽命并不等同于其法律保護(hù)期。對(duì)于創(chuàng)造性智力成果權(quán)而言，有效期即將屆滿的知識(shí)產(chǎn)權(quán)其經(jīng)濟(jì)壽命無(wú)疑為時(shí)不長(zhǎng)，但有效期較長(zhǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)其經(jīng)濟(jì)壽命也未必就長(zhǎng)。專(zhuān)利制度既保護(hù)發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的利益，對(duì)其獲得專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng)造給予一定時(shí)日的“獨(dú)占”性法律保護(hù)，同時(shí)專(zhuān)利制度的公開(kāi)特點(diǎn)也使專(zhuān)利權(quán)人的“獨(dú)占權(quán)”具有了一定的相對(duì)性。這是因?yàn)椋瑢?zhuān)利文獻(xiàn)的公開(kāi)，加之信息高速公路的開(kāi)通，使人們?cè)谠袑?zhuān)利技術(shù)的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)出更加先進(jìn)的技術(shù)從而淘汰已有專(zhuān)利的時(shí)間大大縮短。基于此，企業(yè)接受創(chuàng)造性智力成果投資，需要將技術(shù)的經(jīng)濟(jì)壽命與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效期分開(kāi)考慮。