本篇文章是由《中國經濟信息》發表的經濟論文，雜志是經濟日報社主辦、全國唯一的一家匯集傳遞國務院各部委政策信息的綜合性經濟半月刊。本刊以國內外宏觀經濟預測、行業形勢分析、實用經濟信息為主要內容，具有權威性、準確性、及時性和實用性的特點，是各級政府經濟部門、工商企業領導和業務人員了解中外經濟大趨勢，把握行業和地方的經濟發展動向，獲取得新經濟貿易和技術合作信息，準確把握商機的一本難得的重要刊物。2003年被國家新聞出版總署評全國重點期刊

　　【摘要】文章從近年浙江省科技投入產出現狀出發，結合文獻研究和統計數據確定出科技投入和產出的兩組指標，通過因子分析和相關性分析等方法，對其進行定量分析，結合訪談和科研工作實際，對提其科技產出能力提出對策建議。

　　【關鍵詞】統計分析;浙江;科技;產出

　　一、研究背景及現狀分析

　　據國家統計局2012 年8 月發布的《新世紀實現新跨越新征程譜寫新篇章》報告，我國2011 年的人均GDP 達5 432 美元，已接近6 000 美元的大關，[1]經濟發展即將進入以科技創新為驅動的后工業化發展階段，也即俗稱的發達經濟初級階段。黨的十八大強調，要加快建設國家創新體系，把全社會的智慧和力量凝聚到創新發展上來。[2]浙江的人均GDP 早在2008 年就已超6 000 美元大關，加之經濟發展中存在著結構性矛盾突出和市場資源兩頭在外等矛盾，進一步提升科技產出能力，實現創新驅動刻不容緩。

　　目前，國內外對該問題的研究主要集中科研投入的產出效率以及科研資源優化配置兩方面。一般在文獻瀏覽或實證調研的基礎上建立起一套績效評價的指標體系，之后對相應的研究對象進行對比分析，從理論上提出對策。這其中，更側重對科研投入因素的分類及其對產出的影響，尤以對經費投入的關注最多，進而對如何優化科技資源配置提出建議。而目前的文獻中，科研投入(產出)中的科技投入(產出)為研究對象，較少將科研投入(產出)與科技投入(產出)進一步細分。通過定量分析手段將科技投入的各要素整合后作為系統指標來研究其產出的影響及程度的還較少。

　　二、數據來源和研究方法

　　在一定量文獻研究及政府正式文件分析的基礎上，結合相關理論研究方面的文獻，本研究將科技活動經費內部支出、研究與試驗發展支出、科技人員數、R&D 人員數、研究機構數、立項課題數等6 項指標作為反映科技投入的指標;將專利申請數、專利授權數、論文發表數、著作出版數、技術市場成交額等5項指標作為反映科技產出的指標。從《中國統計年鑒》、《浙江省統計年鑒》、《浙江省科技統計數據庫》、《浙江教育事業發展統計公報》等統計文本中摘錄出2005—2011 年的相關數據。通過因子分析和相關性分析，運用SPSS16.0 統計軟件，對原始數據進行處理，將科技投入和科技產出兩組數據分別進行因子分析后提取出各自的主要影響因子，將提取出的主要因子的因子值進一步進行相關性分析，從而得出具體相關關系。在此基礎上，就如何提升浙江省科技產出能力提出對策建議。

　　三、定量分析

　　(一)因子分析方法的運用

　　1.對基礎數據進行因子分析可行性判斷。首先求得相關系數矩陣，從輸出結果看，各指標間的相關系數超過0.3，表明指標變量呈較高的線性關系。同時，進行KMO 和Barlett 球形檢驗，輸出結果如表1 所示。KMO 系數為0.674，顯著性水平為0.000，遠小于0.05，表明數據適合進行因子分析。表1 KMO and Bartlett's 檢驗結果

　　2.求出累計方差貢獻率，確定公因子個數。通過SPSS，求出變量共同度結果。從結果可見，共同度結果均達到了1.0，這表示所提取的因子能非常好地解釋各變量。根據方差分析結果(見表2)，累計方差貢獻率高達98.048%，說明它們包含了原6個指標的全部信息。

　　3.因子旋轉及分析。在提取了2 個公因子之后，進一步進行方差極大正交旋轉，建立旋轉后的因子負荷矩陣，結果如表3所示。由此對2 個因子作出解釋和命名：因子一由于包含了科技人員數、科技活動經費內部支出、R&D 人員數、研究與試驗發展支出等四項指標，可概括為“人力與經費投入”因素。因子二包含了研究機構數、立項課題數等兩項指標，可概括為“機構和課題”因素。同樣的方法，在反映科技產出的5 個指標中提取出包含了論文發表數和著作出版數等兩項指標的因子三，將其命名為“理論成果產出”因素。提取包含專利申請數、專利授權數、技術市場成交額三項指標的因子四，將其命名為“專利及技術轉化”因素。

　　(二)相關性分析方法的運用將以上4 個因子值進一步進行相關性分析。通過分別進行的兩個變量間的皮爾森相關性分析可以看出，因子一(人力與經費投入)與因子三(理論性成果)的相關性系數(0.999)最高且顯著性水平(0.00)符合要求，因子二(課題研究)與因子四(專利及技術轉化)也呈現高相關性并通過顯著性檢驗。表4 相關性分析結果

　　四、結論及對策建議

　　通過科技投入及產出中各指標相關性分析，表明各類科技投入因素中，人力和經費投入、機構和課題孵化對與理論性成果、專利及技術轉化產生重要的影響。根據定量分析，結合前期進行的相關訪談調研以及科研工作實踐，對提升科技投入產出比的對策作出以下建議。

　　(一)加強科技隊伍建設

　　1.加強科技隊伍建設，提高R&D 人員比重。在產業結構升級背景下，政府應根據建設創新型省份的目標和科技強省的具體步驟，結合產業結構分布及區域經濟特色，通過產業規劃布局調整的具體實施及科技創新多元平臺的建設，科技制度建設、體制完善等環節，加強科技軟硬條件對人才的集聚作用，打造一支適合浙江區域經濟特色的科技人員隊伍，并使其成為空間分布合理的積極的區域創新要素。[3]與此同時，穩步提高科技隊伍建設中R&D 人員比重，該部分人員直接從事科技活動核心內容的研究與發展活動，其數量和質量是衡量一個地區科技實力的重要指標。發達國家這一指標普遍高于60%以上。[4]而2009 年浙江省工業企業R&D 人員占從業人員的比重僅為2.3%。[5]可見，浙江亟需壯大該人員隊伍。

　　2.增強教育對科技人才培養支撐。首先，作為頂層設計的行政主管部門要在教育發展規劃和目標設計上積極引導教育職能的優化，積極鼓勵構建適合國家創新體系建設的教育體制與機制，強化高層次人才的科技創新素養。其次，高校尤其是非研究型的地方高校在人才培養方面要積極調整和突破傳統應試教育的固有框架，在人才培養、學科建設、專業建設中注重學生科技實踐能力的培養，專業和課程設置需緊密結合市場需求及產業結構轉型方向，在師資隊伍建設方面通過內培外引等方式增強教師的科技創新實踐和培養能力。

　　(二)加強經費監管力度，優化科技投入經費結構

　　1.設計和落實科研經費監管工程。政府對科研經費的監管不能作為短期任務來完成，建立健全科研項目立項審批、經費使用、監管的機構和體系并形成相對剛性的監督和糾偏體系，完善科研經費的陽光工程，避免因職能或制度的缺失而造成對科研人員的積極性的打擊及科研經費的使用效率的降低。

　　2.發揮好科技活動經費內部支出的效能。該部分經費是反映科技投入實際完成情況的經費。政府層面要協同好財政、科技、審計等部門的職能，自上而下設計一套較為統一的管理體系及配套的財務管理系統，課題承擔單位要加大對其預算和執行情況的管理，在處理好公平與效率的大前提下，加大對各類科技人才的激勵力度，規范好科研業務費的開支，也要切實發揮好科研管理費的“蓄電池”作用，同時進一步加大對作出貢獻的科技人才的收入激勵力度特別是加大對欠發達地區科技人才的保護和支持力度，并督促各項目負責人積極發揮好人員勞務費、科研激勵費等內部支出經費的使用，做好對骨干科研人員的激勵。

　　(三)提高課題研究質量，注重科研成果轉化

　　1.鼓勵學科方向的凝煉和團隊協作研究。不可否認，無論是企業、科研院所還是高校，在科研課題的立項過程中存在著一定的功利及尋租行為，對課題立項數量及經費的追求遠大于研究過程的關注。以高校為例，縱向課題的立項層次和橫向課題的到款額是教師晉升和日常考核中的重要內容。在此制度激勵下，課題承擔數呈逐年攀升之勢，其中一定程度上存在著不顧學科背景，但有課題便積極爭取的現象，而對這些課題稍加整理便不難發現兩種較為極端的現象：一種是針對某一研究內容，在同一研究層次上和范圍內，變換課題名稱反復立項;另一種則是“大而全”，跨專業、跨學科、跨門類的承擔各種層次和內容的課題，但很難分析出其主攻的學術領域，更難分析出其系統性的研究方向和相對固定的研究團隊。在這樣的情況下，課題(或項目)的學術意義和價值越來越被偏離。為此，相關教育職能部門應完善和調整相關的考核或激勵制度，鼓勵潛心研究，并整合優勢資源，引導廣大科研工作者合理定位于相對穩定的學科領域及具體的研究方向，并以此為標桿引導科研團隊的形成，鼓勵致力于實踐應用環節的基礎性研究，為持續系統推進專項領域的研究和高層次成果的產生打好基礎。

　　2.鼓勵科技成果產出與轉化。上述分析已證明，專利和技術的產出及市場化與研究機構和課題的孵化呈高相關。結合科研工作實踐，科研平臺的有效運行對課題立項成功率、課題研究工作的深入開展起著積極的作用，進而直接體現在科技含量高、契合市場需求的科研成果或技術的產出上。為此，企業尤其是高新企業、科研院所和高校應轉變對科研成果的傳統評價標準，摒棄單純追求課題立項數、論文著作、專利或獲獎數量的科研激勵制度和考核制度，結合本單位的發展定位，對科技含量高、市場化基礎好、科技創新性強的成果的產出激勵。如在專利鼓勵政策中，相對加大對成功專利轉化的獎勵及個人收益等分配辦法。

　　3.積極發展產學研用結合。產學研合作是有效整合研發、生產、信息資源，緊密結合市場需求的新興社會生產方式，其倡議聯盟的形成可以較好地實現合作成果走向市場實現產業化。為此，地方政府應牢固依托地方產業結構和經濟發展特色，加快建立和完善與產學研合作及成果轉化相適應的內部科技管理和激勵制度，政府應加強對產學研用結合的引導和激勵并積極有序開展第三方服務系統建設，企業應成為科技創新主體以此更好地成為產學研用結合的主體，高校可將其與科技服務、教師實踐鍛煉、高技能人才培養等工作有機結合，在產學研合作中應提供充分的智力支持，[6]逐步形成較為穩定又符合區域經濟結構和特色的產學研合作倡議聯盟。