摘要：社會主義關于經濟運行中政府作用問題探索的理論淵源，是馬克思恩格斯關于社會主義作用和有計劃分配社會勞動時間的思想；蘇聯時期從政府制定統一經濟計劃到實行計劃經濟是對社會主義政府作用問題的理論與實踐探索；１９５０年代末１９６０年代初，蘇聯東歐經濟學家結合本國的改革實踐，對新經濟體制下政府作用的必要性、基本內容和基本手段等進行了探索，初步形成了社會主義政府作用理論。在社會主義政府作用問題上逐漸走向創新的頂層設計，在政府（計劃）和市場的關系等問題上實現了重要的實踐與理論創新。

　　關鍵詞：政府；計劃；市場；社會主義

　　社會主義關于經濟運行中政府作用問題（以下稱社會主義政府作用）是社會主義經濟理論的一個重要內容。馬克思恩格斯關于無產階級占有生產資料和實行計劃經濟的科學預測是我們研究的理論淵源；列寧、斯大林和前蘇聯東歐經濟學家結合本國社會主義建設的實踐，對政府作用問題作了初步探討；在領導社會主義經濟建設的過程中，逐漸走向政府作用創新的頂層設計，實現了重大的實踐與理論創新。本文從社會主義經濟學史的脈絡上，梳理社會主義政府作用的理論要點，以期從政府作用的角度，對十八屆三中全會決定中的“使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用”這一重大理論觀點有一個歷史和邏輯相統一的理解。①

　　一、馬克思恩格斯關于社會主義作用和有計劃分配社會勞動時間的思想

　　馬克思和恩格斯以他們創立的科學世界觀、方法論和科學社會主義理論為基礎，對未來社會經濟關系的性質及其特征作了科學預測，從中我們可以尋求到有關社會主義經濟運行中政府作用的理論觀點。

　　１．關于社會主義作用的觀點

　　１８７５年，馬克思在《哥達綱領批判》中指出：“我們所說的是這樣的共產主義社會，……是剛剛從資本主義社會中產生出來的”社會，［１］３０４“在資本主義社會和共產主義社會之間，有一個從前者變為后者的革命轉變時期。同這個時期相適應的也有一個政治上的過渡時期，這個時期的只能是無產階級的革命專政。”［１］３１４恩格斯指出：“資本主義生產方式日益把大多數居民變為無產者，……日益迫使人們把大規模的社會化的生產資料變為財產，因此它本身就指明完成這個變革的道路。無產階級將取得政權，并且首先把生產資料變為財產，……以社會的名義占有生產資料”。［１］６３０，６３１“只要向私有制一發起猛烈的進攻，無產階級就要……把全部資本、全部農業、全部工業、全部運輸業和全部交換都越來越多地集中在手里。”［２］可見，社會主義革命成功后，必須利用的力量，發揮的作用建設社會主義。

　　２．關于有計劃分配社會勞動時間的思想

　　（１）自由競爭資本主義存在生產無政府狀態。早在《１８４４年經濟學哲學手稿》中，馬克思就贊同貝魁爾的觀點：“供給不知道需求，而需求不知道供給”，從而造成“商業危機，停業，周期性商品滯銷或脫銷”；也贊成李嘉圖關于在資本主義私有制中“經濟規律盲目地支配著世界”、資本積累和擴張將導致生產過剩的觀點。［３］這些理論觀點為相應地提出未來社會實行有計劃地分配社會勞動時間做了準備。

　　（２）資本主義生產無政府狀態導致比例失調和經濟危機。馬克思認為：“在資本主義社會，社會的理智總是事后才起作用，因此可能并且必然會不斷發生巨大的紊亂。”［４］“局部危機可能由于生產比例失調而發生……這種生產比例失調的一般形式之一可能是固定資本的生產過剩，或者另一方面，也可能流動資本的生產過剩。”可是局部危機“不是以社會勞動在各生產領域之間的分配比例失調為基礎的危機。”［５］由此馬克思認為，由比例失調引發的經濟危機產生的原因之一，就在于資本主義生產是“由各個資本家離開社會需要而支配的生產力調節的”。［６］１２６就是說，在資本主義經濟中，市場規律自發起作用，整個社會生產處在無政府狀態下，社會生產按比例的發展是在經濟危機的破壞中實現的，社會生產比例的決定只能通過經濟危機強制地實現。

　　二、蘇聯、東歐的實踐與理論探索

　　十月革命的勝利標志著世界上第一個社會主義的產生，俄共（布）成為世界上第一個社會主義的執政黨。社會主義如何發揮政府作用，在經濟文化相對落后的俄國建設社會主義，儼然成為一項史無前例的新課題。列寧繼承馬克思恩格斯的思想，認為：當生產資料歸整個社會所有的時候，隨著剝削階級的消滅，作為階級壓迫機構的就會趨于消亡，但是，還沒有完全消亡，因為在共產主義社會的第一階段還要貫徹社會主義按勞分配原則，還需要由來保衛生產資料公有制，來保衛勞動的平等和分配的平等。［１０］蘇維埃政權建立后，實現了馬克思恩格斯“以社會的名義占有生產資料”的設想，“從此按照預定計劃進行的社會生產就成為可能的了”。［１］７５９

　　（一）蘇聯對社會主義經濟運行中政府作用的探索

　　１．列寧對政府制定統一經濟計劃的探討

　　（１）政府制定統一的經濟計劃十月革命勝利前，列寧根據馬克思恩格斯有計劃分配社會勞動時間的思想和過渡時期理論，初步提出了計劃經濟思想。列寧認為，要把“經常的、自覺保持的比例性”看作是“計劃性”。［１１］必須根據俄國現實情況，謹慎地、逐步地向社會主義過渡，過渡的具體方式是通過計算和監督就可以把共產主義第一階段“調整好”。［１２］十月革命勝利后初期，列寧在探索社會主義改造和建立社會主義經濟管理體制時，提出了民主集中制的管理原則，初步奠定了嚴格的集權的經濟管理體制。戰時共產主義時期，這一體制得到了高度的發展。主要體現為下列政策上：全部工業實行國有化；實行糧食貿易壟斷制，制定余糧收集制；實行商業國有化；限制市場和私人貿易，實行成年人義務勞動制，貫徹“不勞動者不得食”收入分配原則。盡管這些政策具有臨時性和過渡性，但畢竟開啟了社會主義政府依靠計劃來管理經濟的先河。

　　（２）政府要采取具體手段和措施，為高速度建設社會主義創造條件列寧認為，十月革命勝利后，高速度建設社會主義必須提高勞動生產率。為此，列寧提出了組織競賽，發揮大多數勞動者的才能，是社會主義政府執政時的任務；［１３］后來列寧提出了“提高勞動生產率，首先需要保證大工業的物質基礎，即發展燃料、鐵、機器制造業、化學工業的生產”［１４］１６９的任務；此外，列寧還認為，提高居民群眾的文化教育水平，提高勞動者紀律、工作技能、效率、勞動強度，改善勞動組織是提高勞動生產率的重要手段。［１４］１６９列寧在這方面的建議可歸納為：首先，必須利用和改造資本主義社會培養的專家，使他們“通過自己那門科學所達到的成果來接受共產主義”；其次，必須大力發展群眾的文化教育事業，培養新一代的有文化、有技術的社會主義勞動者；最后，必須對勞動者加強共產主義的思想教育。［１５］３５３社會主義建設實踐證明，這些論述對社會主義進行經濟建設有著非常重要的現實指導意義。

　　２．斯大林計劃經濟思想和蘇聯高度集中的計劃體制的形成

　　（１）提出了國民經濟有計劃發展規律，區分了有計劃發展規律和經濟計劃。這是對馬克思有計劃按比例分配社會勞動思想的發展。斯大林認為，有計劃發展規律“是作為資本主義制度下競爭和生產無政府狀態的規律失去效力以后，在生產資料公有制化的基礎上產生的”［１７］２；經濟計劃則是依據有計劃發展規律由政府計劃機關制定的，有計劃發展規律只是在具有經濟計劃所要實現的任務時才能產生效果。“只有研究這個規律，學會熟練地運用這個規律，才能制定出符合實際的計劃”。［１７］６斯大林還區分了有計劃發展規律與社會主義基本經濟規律、經濟計劃之間的關系，進一步明確了經濟計劃的依據條件，即經濟計劃“只有遵循下列兩個條件，才能得到良好的結果，這兩個條件是：

　　（一）它正確地反映國民經濟有計劃發展的規律的要求；

　　（二）它在各方面適應社會主義基本經濟規律的要求”［１７］３２。（２）提出了社會主義經濟是計劃經濟的思想。在共產國際執行委員會第七次擴大全會上，斯大林提到，“社會主義經濟是最統一最集中的經濟，社會主義經濟是按計劃進行的”。［１８］這是他的計劃經濟思想的萌芽。在聯共（布）第十五次代表大會上，斯大林發展了他的社會主義經濟是最統一最集中的思想，進一步提出社會主義經濟是“指令性計劃”經濟。他指出：“我們的計劃不是臆想的計劃，不是想當然的計劃，而是指令性的計劃，這種計劃各領導機關都必須執行。這種計劃能決定我國經濟在全國范圍內將來發展的方向”；資本主義制度下“也有某種類似計劃的東西。但這是一種臆測的計劃，想當然的計劃，這種計劃誰也不必執行，根據這種計劃是不能領導全國經濟的。”［１９

　　（二）蘇聯東歐經濟學家的社會主義政府作用理論

　　１９５０年代末１９６０年代初，蘇聯、東歐一些對原有的計劃經濟體制進行了程度不同的改革，各國經濟學家結合本國的改革實踐，對新經濟體制下政府作用問題進行了探索，初步形成了社會主義政府作用理論，把社會主義經濟學推上新的發展階段。

　　１．市場缺陷的存在決定政府作用的客觀必要性

　　（１）市場機制無法決定經濟發展的基本方向和基本比例關系。這是因為“社會的決策由其本性所決定取代個人決策”和市場對未來的不確定性。［２１］

　　（２）市場機制具有自發性。在社會主義制度下，“只要聯合勞動基層組織還是相對獨立地決定生產條件、生產過程和產品的銷售，那么經濟運動的自發性仍將存在”［２２］１７３。

　　（３）市場機制使企業只顧自身利益而犧牲社會利益和消費者利益。不考慮企業至少在多數情況下或多或少會努力實現切身的直接利益，犧牲最遠的利益。首先犧牲自己的那些義務，這就是一個嚴重的錯誤［２３］２０４。

　　（４）市場機制會刺激企業的短期行為，追求短期目標。在市場機制作用下，企業的獨立決策會導致其采取各種手段來擴大直接為自己的物質利益服務的基金，而減少其他基金，甚至使之達到最低額。［２３］１８５

　　（５）市場機制會導致不公平。這是因為，商品生產的社會是由物質利益決定勞動機制，這種“以賺錢為目標的刺激會造成勞動者的不平等”［２４］６３。從匈牙利改革過程來看，匈牙利既存在著傳統體制下由于行政力量而產生的差別，又存在著轉軌期由于市場力量作用的加強而產生的新的不平等［２５］２１１。

　　（６）市場機制會引起外部不經濟。在市場機制作用下，追求利潤最大化的企業在開支預算中只計算內部因素，而外部因素并不影響其利潤的多少。

　　（７）消費者的選擇往往不合理，造成市場選擇功能的不完全性。消費者的選擇“是在習慣和風俗的作用下形成的，并且缺乏理性”［２１］，還產生消費者獲取商品信息的不完全性。

　　（８）市場的不穩定性。這是由產品的特殊性質引起的。如果供給和需求是極其無彈性的，只要有一點輕微的供不應求就會引起價格的急劇上漲，而一點輕微的過剩也會以同樣的急劇程度引起價格的下跌。［２１］

　　（９）市場機制在公用事業領域內通常是不起作用的。“即使在一個市場無所不在的經濟中，也并不是任何東西都有貨幣價格”。［２１］在某些情況下，在社會實際成本和貨幣成本之間，以及在社會實際收益和價格之間，會產生相當大的差距，所以，沒有人為發展公共貨物而支付其全部費用。

　　（１０）市場關系會產生異化。只要存在市場關系，就必然存在異化，“例如由于僵化的分工所引起的異化，由于勞動是出于經濟所迫而不是出于人的需要這一狀況所引起的異化，以及與此相聯系的市場關系所引起的異化，都還不能在社會主義時期得到克服。”［２６］８５、８６

　　２．政府作用的基本內容

　　（１）確定國民經濟發展的基本方向和基本比例關系。計劃應該是“實現全國的經濟發展、社會發展和科學技術發展的倡議，在經濟的全面而可靠的平衡基礎上調節國民經濟過程”；計劃的首要責任是設計社會經濟發展倡議［２７］，與市場不矛盾的計劃的真正含義是指“對人類活動的可能性和協調事前進行的探索，計劃確立目標并規定實現目標的手段”［２５］１９９，計劃目標是社會主義計劃體系的基本特征［２４］５１－５２。

　　（２）保持經濟穩定。“我們在社會主義中常常可以觀察到如下現象：加速發展時后面緊跟著減速，開始是高速‘奔跑’，然后突然放慢，削減投資，壓縮在建項目。”［２８］２政府有職責保持經濟穩定。

　　（３）創造企業生產經營活動的一般條件。計劃應“為企業（聯合公司）和地區行政單位有效的經營管理創造必要的條件。”運用經濟的和社會的政策來決定企業和類似團體的組織活動的一般條件是機關的責任［２７］，通過經濟參數調節企業的活動條件，就可以把企業的自由活動引導到計劃目標的軌道上來［２３］［２４］［２５］［２９］。

　　（４）協調各種不同的利益關系。這是由來完成的關鍵性任務，而使用行政命令則不能成功地完成這項任務［２７］。社會計劃是在各個不同利益集團的共同參與下制定的，因而社會計劃本身就是對各個地區、經濟聯合體和企業的發展進程的預先協調，代表著它們之間的互相協調一致。這種預先的協調越是成功，計劃得以實現的可能性就越大［２１］。

　　（５）提供公共物品和發展基礎產業。政府必須對極少數高度社會化的產業實行政府經營，并且確定最重要的投資方向。政府直接管理這些部門可以限制壟斷，防止這些部門利用其壟斷地位干擾市場的正常運行［２１］［２８］。

　　（６）促進競爭，反對壟斷。社會主義要使市場機制充分發揮作用，就要有意識地反對壟斷的發展。既然要引導企業朝著一定方向發展，就要給某個特定領域中的所有企業創造均等的競爭條件［２３］［２９］。

　　（７）促進公平分配。“為了實現社會主義社會機會均等、公平、安全等道德政治目標，需要精心制訂一項社會政策。主要工具是對家庭和公民的再分配手段：負的或正的轉移支付，所得稅和財產稅，對工資、薪水和其他收人的補貼等。”［２５］１６４

　　三、實踐與理論創新：經濟體制改革和政府職能的轉變

　　新成立之初，黨和的工作重心轉向經濟，把經濟建設放在首要地位，把迅速恢復國民經濟當作最為緊迫的任務。１９５１年，開始著手編制第一個五年計劃，１９５２年１２月，發出《關于編制１９５３年計劃及長期計劃綱要的指示》，１９５３年４月，批準下達了１９５３年國民經濟計劃提要，這就是“一五”計劃。由此，開辟了新政府管理經濟的偉大實踐。在大規模的社會主義經濟建設的過程中，特別是改革開放以來，在關于經濟運行中政府作用問題上實現了重要的實踐與理論創新。

　　１．經濟體制從“計劃經濟”到“市場經濟”我國傳統的經濟體制，是在第一個五年計劃中后期、主要照搬前蘇聯高度集中的計劃經濟體制形成的。隨著經濟的發展，計劃經濟體制的弊端越來越暴露出來。老一代經濟學家開始探討計劃經濟體制改革問題。著名經濟學家孫冶方較早的對“商品經濟和社會主義的計劃經濟互相排斥”觀點提出了質疑，提出“把計劃和統計放在價值規律的基礎上”的觀點，他認為，在計劃經濟中，應該通過計算來主動地去捉摸價值規律。［３２］薛暮橋提出“怎樣進行國民經濟的計劃管理”問題，認為，“社會主義必須制定科學的、統一的國民經濟計劃”［３３］１４６，“五十年代初期蘇聯的國民經濟管理制度，在蘇聯當時也是有缺點的，把它照搬到來就問題更多。”［３３］１５２馬洪指出：“我們現行經濟體制最大的矛盾是行政管理切斷了經濟的內在聯系，地區和部門管理、塊塊和條條管理相矛盾，人、財、物各有所管，產、供、銷互不銜接。”［３４］

　　２．經濟管理體制從“國民經濟管理”到“宏觀調控”社會化大生產客觀上要求整個國民經濟有計劃、按比例協調地進行，為此要求政府干預經濟生活。與其他一切政府不同，新成立后，政府不僅一般地干預社會經濟生活，而且直接領導和組織整個社會的經濟建設。這是社會主義特有的經濟職能。

　　四、結論

　　近年來，隨著我國改革的不斷深化，社會主義政府作用問題逐漸被推到前沿。本文從社會主義經濟學史的脈絡上，梳理了社會主義經濟運行中政府作用理論的要點，得出如下結論。（１）社會主義經濟運行中政府作用與西方經濟運行中政府作用是不同的。西方政府除了實行管理總需求的宏觀經濟政策，維持宏觀經濟的穩定和增長之外，還是公共事務的管理者，或是提供公共物品的公共部門，并通過實行福利政策，解決分配公平問題。但是，這是資產階級的政府，從根本上說是維護資本主義剝削制度、代表資產階級利益的；社會主義發揮政府作用的出發點和效果是維護社會主義制度、為最廣大的人民群眾謀福利。況且西方政府主要在需求管理方面發揮作用，這也并不完全符合我國實際。（２）社會主義經濟運行中政府作用在不同社會主義的不同歷史階段是不同的。和前蘇聯東歐的國情不同，建設社會主義的具體條件不同，這樣，經濟進行中政府作用在社會主義各國的不同發展階段都不存在一個模式，各國需要在實踐中根據本國情況做出適時合理變換，而汲取歷史經驗教訓也更為重要。（３）社會主義經濟運行中政府作用不可避免地與市場作用聯系在一起。所謂“正確處理政府和市場的關系”，就是既不能回到政府權力高度集中，忽視市場作用的老路上，更不能任由市場片面起決定性作用，而政府作用不能更好發揮的歧路上。

　　參考文獻

　　［１］馬克思恩格斯選集：第３卷［Ｍ］．北京：人民出版社，１９９５．

　　［２］馬克思恩格斯選集：第１卷［Ｍ］．北京：人民出版社，１９９５：２４０－２４１．

　　［３］馬克思恩格斯全集：第４２卷［Ｍ］．北京：人民出版社，１９７９：７２－７３．

　　［４］馬克思恩格斯選集：第２４卷［Ｍ］．北京：人民出版社，１９７２：３５０．

　　［５］馬克思恩格斯全集：第２６卷（Ⅱ）［Ｍ］．北京：人民出版社，１９７３：５９５．

　　劉建華１ａ，２，孫立冰１ｂ，李明１ａ，李燕玉２