摘要：自我意識情緒(self-conscious emotions，簡稱 SCE)也稱為自我意識評價情緒(self-conscious evaluative emotions)(如害羞、自豪)，是個體情緒系統的重要方面。相對于基本情緒(basic emotions) (如快樂、悲傷)，自我意識情緒是在近些年才得到研究者越來越多關注的一個課題。自我意識情緒在個體的社會行為中扮演著重要的作用。本文擬對自我意識情緒的概念、自我意識情緒與基本情緒的區別和聯系、自我意識情緒產生的條件與功能、自我意識情緒發展等研究現狀予以總結與評析，并對未來研究趨勢予以展望。

　　關鍵詞：自我意識情緒　醫學職稱論文發表

　　1　自我意識情緒的理論觀點

　　1.1　自我意識情緒的概念

　　Darwin早在1872年《人類和動物的情緒表達》(《The expression of the emotions in man and animals》)中指出：“兒童在三歲左右就會出現自我意識，害羞、內疚和羞恥等情緒伴隨著意識的出現而產生。它們不僅僅是簡單的人類情緒的反應，更是對他人是如何看待我們自身這個問題的一種反應。”Lewis(1997;2003)認為自我意識情緒是近年來情緒研究中一個備受關注的主題，它與基本情緒有著密切的聯系，但同基本情緒相比，自我意識情緒更加復雜，是一種對自我逐漸產生認識，并通過自我反思(self-reflection)而產生的情感，它在情緒生活中占有重要的地位[1,2]。Tracy和Robins(2004)認為自我意識情緒是將自我卷入到情緒中的一種特殊情緒類型，它包含內疚(guilt)、羞恥(shame)、尷尬(embarrassment)、妒忌(jealousy)、自豪(pride)等?？傊晕乙庾R情緒是由自我(self)參與的一種更高級的情緒，這些情緒關系到對自我意識的傷害或增強，因此統稱為自我意識情緒(self-conscious emotions)。自我意識情緒在調節和激發人類思想、情感和行為中起著重要的作用。

　　1.2　自我意識情緒與基本情緒的關系

　　基本情緒有比較確定的面部表情表達方式，而自我意識情緒缺乏確定的面部表情表達方式，并有更加復雜的情緒識別系統。Ekman等人指出對于快樂、恐懼、悲傷、生氣、厭惡、吃驚這6種基本情緒，通過面部表情就可以被識別出來，但對于復雜的自我意識情緒，僅通過面部表情未必都能識別出來，它需要一些非面部表達成分的參與。研究表明自我意識情緒的表達不僅含有面部的情緒信息，還要有身體的動作、頭部的運動、胳膊的姿勢等等。 Tracy和Robins等人研究表明單獨呈現出自豪的面部表情的圖片，被試分辨不出來是哪種情感，只有在展示出完整的上半身圖片，包括向上伸展的胳膊的姿勢，微微揚起的額頭，面部微笑的表情，綜合這些信息自豪感才能被識別出來。

　　基本情緒與自我意識情緒在情緒發展過程中出現的時間不同。自我意識情緒出現的時間要遲于基本情緒。研究表明嬰兒在生命最初的9個月里，已經可以表達出大多數的基本情緒。而自我意識情緒直到18～24個月時才會產生，更復雜的自我意識情緒，如羞恥、內疚和自豪，大約要在3歲末時才會出現，比如在感受到成功的體驗后，兒童會表現出自豪的情感。為什么自我意識情緒發展會晚于基本情緒呢?一種解釋是自我意識情緒要有自我覺察的能力和穩定的自我表征的形成，而自我覺察要到18～24個月時才會逐漸的發展出來，自我意識情緒才會隨之發展;另一種解釋是兒童必須首先明白和理解社會的規則和要求，從而決定什么樣的行為是社會適應性行為，并且明白要遵守這些標準和規則，他們的行為將受到他人的評價。當兒童開始發展出精細的心理理論，他們知道自己身邊的重要他人(通常是指父母或撫養者)，會從外在的評價角度來觀察他們。當兒童發展出了自我覺察能力時，外部的評價(如我把牛奶弄灑了，媽媽很不高興)就會被內化，轉換成穩定的自我評價(如我把牛奶弄灑了，我很不開心)，這樣的轉化對自我意識情緒的產生起著關鍵性作用。隨著兒童的成長，他們對外部的標準依靠越來越少，更多的是依靠自我內化的標準來評判自己的行為。如當年齡較小的兒童談論他們羞恥和內疚的體驗時，他們更多關注的是他人的反應(如我擔心人們可能會不再喜歡我);而大一點的兒童則會用自己的標準對事件做出評價(如我是愚蠢的)。

　　自我意識情緒比基本情緒有更加復雜的認知活動，這些情緒要求形成穩定的自我表征、自我覺察、用社會的標準評估自我的能力，并能對情緒做出歸因。關于是自我對結果負責，還是他人對結果負責，自我覺察的一個主要的標志是鏡像自我認知(mirror self-recognition)。Lewis等人的研究表明這種認知能力至少要到嬰兒18個月時，才會明顯地顯現出來。而更復雜的自我理解、自我歸因要到2.5～3歲時才會出現。

　　同時，語言學家Bretherton和Beeghly分析得出，在兒童言語發展方面，兒童對自我意識情緒詞匯的獲得要晚于對基本情緒詞匯的獲得，兒童開始談論關于自我意識情緒的話題要比談論基本情緒的時間晚。

　　另外，二者在研究方法上要求不同，在實驗環境下自我意識情緒比基本情緒更難引發。被用來引發基本情緒研究的實驗手段，如單一的面部表情照片，不能夠完全準確的捕捉到自我意識情緒，自我意識情緒的研究需要更加復雜的方法。

　　1.3　自我意識情緒產生的條件

　　首先，自我意識情緒產生的最重要條件是要有自我表征(self-presentation)、自我覺察(self-awareness)和自我評價(self-evaluation)過程的卷入。盡管基本情緒，如害怕、悲傷等也能并經常有自我評價過程的卷入，但并不是必須的。而自我意識情緒則要求必須要有這些過程的參與。當人們能覺察到他們的行為是按照一定的規則，或沒有遵守規則進行時，人們才會體驗到自我意識情緒，如自豪、羞恥。如果事件沒能激發出自我評價過程，這時可能會產生基本情緒，但不會有自我意識情緒的發生。如一個人中了彩票大獎或贏得了運動比賽的冠軍，他都會感到快樂。但前者不會引發自我評價的過程，而后者將會引發自我評價的過程(如我所取得的運動成就，是對我的能力水平的一種認可)。那么，后一事件即在運動方面的成功，將會使人產生自我意識情緒，如產生自豪感。因此，自我意識情緒產生的主要特征是具有穩定的自我表征能力，并對這些表征進行關注(如自我覺察，自我反思)，以及在此基礎上產生的自我評價。

　　其次，自我意識情緒產生的另一個重要的條件是情緒的自我歸因(self-attribution)。自我表征被激活后，引起了自我的關注，接下來就要對情緒進行歸因，判斷被引發的情緒是受個體內部，還是外部因素的影響。當情緒事件被個體歸因為內部因素，即指向自我時，　自我意識情緒就產生了。Heider、Peterson和Weiner等人研究已證明自我歸因在人際交往、成就領域中對人類行為、認知和情緒反應起著重要的作用。自我歸因和自我評價相互作用，自我歸因對自我意識情緒的產生具有重要的影響。

　　同時，Kemeny和他的同事認為只有當觀眾(他人)在場，個體的社會地位或社會接受(social acceptance)受到威脅時，自我意識情緒才會被引發。 Tracy和Robins等人則認為，即使沒有公眾的威脅，自我意識情緒也是能夠發生的。事實上，目前研究證明當個體獨自一人時，自我意識情緒是能夠發生的。Leary指出在這種情景下，因為假想觀眾 (imagined audience)的存在，引發了自我意識情緒，如某人考試得了較低的分數，即使沒有他人在場，但因為假想觀眾的存在，也會使他對自己的考試成績感到羞恥。

　　1.4　自我意識情緒的功能

　　自我意識情緒對個體的行為具有顯著的自我調節(self-regulation)功能。個體在進行社會行為時，自我意識情緒能夠幫助個體識別和改正他們的錯誤。當個體內在的特定目標、期望或標準違背了社會的規則時，自我意識情緒就會提供反饋信息，社會規則的違背可能就會導致內疚、羞愧、尷尬等自我意識情緒的發生[9,10]。同時，不同的自我意識情緒的外在表達具有不同的調節功能。自我意識情緒的外在表達是一種重要的社會信號(social signals)，它對社會交往中出現的危機起著調節的作用。另外，自我意識情緒的表達可以對他人的情緒和行為產生補充的作用，從而減少社會侵犯行為的發生。Beer和Heerey(2003)等人的研究已證明了自我意識情緒所具有的調節功能[11]。

　　自我意識情緒的產生主要是服務于個體的社會需要。自我意識情緒，如羞恥、內疚和自豪，驅動著人們在成就領域和任務領域中努力地工作，使人們以一種符合社會道德規范、社會適應的方式進行人際交往，從而與他人建立密切、良好的關系;同時自我意識情緒幫助人們在社會生活中得以生存，獲得一定的社會地位，被他人接受，這是人類能夠生存和繁衍的關鍵。正因為自我意識情緒的存在，也就解釋了為什么個體能夠擁有“自我”“同一性”等。同時，自我意識情緒能幫助個體增強和保護這種同一性[12,13]。正如Kemeny指出：“羞恥、自豪，這樣的自我意識情緒，可能是個體感受社會地位的一種方式。”

　　除了服務于人際交往的需要外，它的產生也可能來自服務個體心理內部的需要。自我意識情緒通過驅使人們去做有社會價值的事來指向個體的行為。為獲得成功，成為一位“很好的人”，我們努力奮斗或者很好地對待他人，因為這樣做，使我們對自己感到自豪;反之沒有這樣做，我們內心會對自己的行為感到內疚或羞愧。簡而言之，社會告訴我們應該成為一名什么樣的人，人們通過自我表征的形式內化這些觀點，含有自我表征的自我意識情緒激發行為活動，促使我們完成目標任務。所以，通過加強親社會的行為，鼓舞人們進行利他的行為活動，促進社會接受，自我意識情緒促進了人與人之間的互惠(interpersonal reciprocity)[14]。

　　2　自我意識情緒的實證研究

　　2.1　兒童自我意識情緒的發展

　　自我意識情緒一般在出生后的第2年末或第3年開始出現。Lewis和他的同事們研究發現，18～24個月的嬰兒會表現出垂下頭、雙手捂臉、難為情、尷尬的情緒。尷尬情緒研究表明嬰兒是在自我認知出現后，對尷尬的認知才建立起來。Tracy和Robins (2005)等人最新的研究發現兒童在3歲到7歲這一階段，對自豪感的認知能力是逐漸發展的，3歲兒童能夠通過識別身體姿勢和面部表情傳遞的信息，識別出自豪感。3歲兒童對自豪感的正確識別在30%左右，4歲兒童對自豪感的識別已超過60%，并能夠理解自豪所表達的含義。同時，研究表明自我意識情緒最初萌芽發展階段，必須要有他人在場，到7歲左右時，自我意識情緒才開始與內心的正確的行為標準整合起來[15]。

　　最近，Davidson(2006)首次基于對情緒的兩種分類——自我意識情緒和基本情緒，對6歲、8歲、10歲兒童進行了情緒的記憶和理解方面的對比研究。結果發現6歲兒童比8歲、10歲的兒童更愿意通過運用基本情緒的標簽回憶自我意識情緒，借助基本情緒來解釋自我意識情緒。較大一點的兒童對自我意識情緒的理解更好。在不考慮情緒的類型時，負性情緒(如狂怒、內疚)比正性情緒(如快樂、自豪)更容易被回憶出來。同時，研究還發現在情緒的記憶上存在著性別差異，尤其當親身體驗某種特定的情緒時，女孩子比男孩子更容易記住情緒[16]。這一研究結論還有待驗證。

　　2.2　自我意識情緒與歸因、成就動機

　　研究證明對事件進行內部歸因會引發不同的自我意識情緒。在對成功和失敗的歸因研究中發現，對失敗做出內部歸因趨向引發內疚和羞恥，對成功做出內部歸因趨向引發自豪。最近Tracy(2006)等人有關羞恥和內疚的研究證明，內部歸因同羞恥和內疚有正相關，羞恥與對失敗做出的內在的、穩定的、不可控的歸因有正相關，而內疚與對失敗做出內在的、不穩定的，可控的歸因有正相關[17]。自豪的研究證明自豪的兩個結構，即可信的自豪(authentic pride)和自大的自豪(hurbistic pride)分別有不同的歸因方式。努力和能力一直以來被認為是歸因的兩個重要方面。努力被認為是不穩定的、可控的內部歸因;能力被認為是穩定的、不可控的內部歸因。研究得出可信的自豪是來自對事件做出的內在的、不穩定的、可控因素的歸因，即歸為努力歸因;自大的自豪來自對內在的、穩定的、不可控因素的歸因，即歸為能力歸因[18]。

　　新近研究已證明不同的自我意識情緒可以由不同的成就目標預測出來。最近，Pekrun(2006)等人對德國和美國的大學生關于學業成就目標和情緒的研究表明，掌握目標和表現趨近目標對自豪感有正向的預測，掌握目標對厭惡、生氣的情緒有負向的預測;表現回避目標對焦慮、羞恥有正向的預測。研究表明成就目標與情緒有著重要的關聯，同時Pekrun的研究指出動機和情緒整合的研究將是一個前景較為寬廣的研究領域[19]。

　　2.3　自我意識情緒的跨文化差異

　　研究表明自我意識情緒在不同的文化背景下具有差異性。Stipek對中國和美國的大學生關于引發自豪、羞恥和內疚的情境進行了對比研究，結果表明假設在考試中因為作弊被抓到，中美兩國的大學生相比他們的兄弟在考試中被抓，會感到更加內疚、羞恥，但在羞恥和內疚的程度上，中國的大學生要比美國的大學生感受的程度低一些。另一個實驗啟發的情緒情境是如果他們的子女被著名大學錄取了，相比如果是他們自己被錄取，在這兩種情況下，感到自豪的程度如何。中國大學生會對前者，即自己的子女被錄取，感到更多的自豪，而美國大學生對這兩種情境下產生的自豪感程度是相當的[20]。

　　對于自豪這種情緒的表達，中美兩國大學生也存在著差異。在個人成就方面，美國人比中國人更傾向于用積極的態度來表達自豪的情緒，而中國人更喜歡強調體驗到成就，并且這種成就有益于他人時，才會產生自豪感。這一研究結論與Markus和 Kitayama關于文化和自我的觀點相吻合，他們認為西方人以獨立型自我(independent self)為主，東方人以互倚型自我(interindependent self)為主，前者強調的是個人主義的自我，而后者是強調與他人之間的關系，是典型的集體主義的自我[21]。正是因為不同的文化，使得個體擁有不同的自我概念，所以在不同的文化背景下產生的自我意識情緒，具有不同的表達方式。同時，我們認為在情緒的表達上，自我意識情緒可能既具有特定文化的特征，又具有人類普遍性的特征，這方面的研究還有待探討。

　　3　自我意識情緒的研究方法

　　羞恥、內疚、尷尬、和自豪等自我意識情緒的研究方法目前主要分為4類，分別是自我報告測量(self-report scales)、非言語行為編碼(coding of nonverbal behavior)技術、言語報告和行為測量(verbal reports and behavioral measures)相結合的編碼技術，以及腦神經成像(如PET、fMRI)技術。

　　3.1　自我報告測量

　　自我報告可以分三方面：有關特質或氣質性的情緒自我報告測量;有關狀態或暫時性的情緒自我報告測量;有關狀態或特質情緒結構的測量。目前對羞恥和內疚的自我報告測量遠遠多于自豪和尷尬的研究。具體的自我報告情緒測量有下列4種：

　　第一種情境情緒測量(situation-based scales)。被試閱讀一段情境描述，通過假定情境引發一種特定的情緒，然后被試對這種情緒進行評定。如假設你在乘坐一輛有較多乘客的公共汽車，不小心摔了一跤，請你對“尷尬”這種情緒進行等級評定。

　　第二種情節情緒測量(scenario-based scales)。這種方法不同于情境情緒測量。主試設置特定的情節，同時提供多個供選擇的答案，這些供選擇的答案指向被試的行為、想法和情感。如被試閱讀下面的情節描述：“你在工作中犯了一個錯誤，而你的同事卻因此而受到責備”，請被試從所提供的多項供選答案中，對此情節做出選擇：(1)你可能會認為公司老板不喜歡你的同事;(2)你可能認為生活是不公平的;(3)你會保持沉默，回避你的同事;(4)你感覺不快樂，想糾正這種情形。

　　第三種陳述評定(statement-based scales)。被試對列出的描述他們曾經歷的情感、相關行為的句子或短語進行評定。如一項關于尷尬的研究，請被試對下面的陳述做出同意或不同意的選擇：“我真想找個地板縫鉆進去，馬上消失。”

　　第四種形容詞評定量表(adjective-based scales)。被試評定他們體驗的不同情緒的程度，如內疚、害羞等。多數的形容詞評定量表是用來評定特質或狀態性的情緒。要測量的情緒是特質的，還是狀態的，實驗的指向語起著關鍵的作用。如：“請指出通常情況下(或總的來說)，你有這種感覺(如害羞)的程度有多大?”或“請指出目前你對這種情緒(如內疚)感受的程度有多大?”采用等級評定，前者是指向特質的情緒，后者是指向狀態的情緒。

　　3.2　非言語行為編碼技術

　　對于基本情緒，如生氣、恐懼、快樂、悲傷、驚訝，它們具有明顯的、普遍性的表情識別系統，而對于自我意識情緒，研究者也試圖去發現其是否有明顯的、非言語的情緒表達系統。研究發現，參與自我意識情緒表達的肌肉活動單元(action unit)不僅僅局限在面部，還包括身體姿勢、手臂的活動等?，F有的針對測量基本情緒的面部肌肉活動編碼系統(FACES)僅包括頭部的情緒運動，所以目前的情緒圖式方案不能完全捕捉到自我意識情緒。為此，Izard、Keltner、Tracy和Robins等研究者對尷尬、自豪和羞恥進行了研究，并指出了與每種情緒活動相關的肌肉活動單元。結果表明尷尬、自豪和羞恥具有非言語的情緒表達的活動單元，除了面部肌肉的活動外，還包括身體的活動，頭部的運動，胳膊的姿勢等，綜合這些非言語的行為信息，情緒表達得以識別。但到目前為止，內疚的情緒研究還沒有發現一個可靠的、穩定的、能夠被識別的非言語的情緒表達系統[22]。

　　3.3　言語報告和行為測量相結合的編碼技術

　　Barett和他的同事對自我意識情緒的研究發現，8歲以下的兒童不能很好的報告自己所感受到的自我意識情緒[23]。Lewis等研究者采用言語報告和行為測量(verbal reports and behavioral measures)相結合的編碼技術對兒童的自我意識情緒進行了研究。他們采用游戲情境引發兒童的情緒，并對兒童在游戲過程表現出的言語和行為進行編碼，如對羞愧的行為編碼為嘴角向下撇，或嘴唇收縮，眼睛向下看或斜視，不關注游戲任務，同時伴有消極的自我評價，如“我不擅長玩這個游戲”。對自豪的行為編碼為昂首挺胸，微笑或雙唇緊閉，目光直視他人，同時伴有積極的自我評價，如“太棒了，我做到了!”這種方法的編碼來源主要是被試的面部表情、動作行為和言語報告[24]。

　　3.4　腦神經成像技術

　　近年來，隨著腦神經成像技術的快速發展，使得人們對自我意識情緒的神經機制有了初步的了解。目前已有研究通過讓被試看圖片、短片或閱讀語句來誘發情緒，進行神經成像的研究。Shin(2000)等人通過讓被試回憶內疚的情緒體驗，閱讀與自己相關的情緒經歷，使用正電子斷層掃描(PET)技術來研究內疚發生時腦部神經的變化[25]。Berthozd(2002)等人首先利用磁共振(fMRI)功能成像技術的對尷尬進行了研究[26]。最近，Takahashi(2004)對內疚和尷尬這兩種情緒進行了對比研究，結果發現，二者除了同時激活相應的腦部活動區域外，激活的程度存在差異，尷尬激活的程度要高于內疚，這說明尷尬的神經機制可能要比內疚更加復雜[27]。隨著神經成像技術的成熟，這方面的研究會有越來越多的發現。

　　4　國內自我意識情緒研究現狀

　　國內僅有少數的研究者開始關注自我意識情緒的研究。錢銘怡等人對中國大學生的羞恥(shame)和內疚(guilt)進行了差異對比研究，結果發現“公開化與私人化”在引起羞恥和內疚上有顯著差異;“有他人在場”是羞恥感的易化因素，內疚感的產生基本不需要“觀眾”在場;“違背道德”在引發羞恥感和內疚感上是相等的，“個人無能”“傷害自我”引起更多的羞恥感，“傷害他人”引起更多的內疚感[28,29]。徐琴美等人對5歲、7歲、9歲兒童內疚情緒理解進行了研究，結果發現這三個年齡段的兒童大部分對內疚情緒還不能很好地理解[30]。還有研究者對嫉妒和人格之間的關系進行了研究，發現在大五人格中，只有神經質維度與嫉妒呈現一致性密切關系[31]。桑標(2006)等人借鑒實驗心理學中反應時的研究方法和漢語詞匯語義記憶的實驗研究，對基本情緒和自我意識情緒進行了反應時的差異研究，以此推測兒童對不同類別情緒的認知差異[32]。

　　以上這些僅僅是自我意識情緒研究中的一個方面，國內對自我意識情緒的研究，不但在內容上需要豐富，而且研究的角度需要擴展，如自我意識情緒的表情識別系統、神經機制、情緒歸因等都有待研究。

　　5　研究局限與展望

　　第一，從研究方法上看，自我意識情緒研究存在一定的局限性。前面介紹的自我報告法和非言語行為編碼技術，對年齡較小的兒童并不適用。一方面兒童的言語發展水平有限，能理解的東西不一定能用恰當的言語準確的表達出來，并且口頭報告的內容是否真實地反映了被試的心理狀態?假設情境能否完全恰當地引發所要研究的目標情緒?另一方面，兒童對詞匯所表達的含義未必能完全準確地理解。所以，我們認為，一方面未來如果能在自然的情境中進行系統的觀察研究，一方面采用內隱的研究方法，同時借助用神經科學的手段，將對自我意識情緒研究具有促進意義。

　　第二，從自我意識情緒產生的神經機制上看，這方面的研究還是較為貧乏。盡管已有研究者運用神經成像等技術，對內疚和尷尬這兩種自我意識情緒進行了研究，但這也只是初步的研究，整體上有關自我意識情緒神經機制的研究還需要深入地探討和確定。

　　第三，關于自我意識情緒的普遍性和特殊性，需要跨文化的研究和驗證。自我意識情緒識別在不同的文化下是否存在不同的識別方式?表達方式又有怎樣的差異?在不同的文化下引發情緒的事件類型是否一致?情緒歸因方式是否相同?所有的這些，有必要在不同的文化背景中研究和驗證。

　　第四，盡管自我意識情緒的研究在內疚、羞愧、自豪感等方面取得了一定的進展，但每個獨立的自我意識情緒之間的關系怎樣?他們之間是否存在一定的聯系?自我意識情緒需要的不僅僅是一套情緒的理論，更需要一系列的情緒理論和模型來支持每種情緒的發展變化，以便揭示他們之間的發展變化的關系。自我意識情緒的研究需要發展出完整清晰的整體理論模型來支持。

　　第五，根據自我意識情緒所具有的調節功能和服務社會的需要，在未來的實踐工作中，研究者應考慮如何設計和開發出針對不同群體和個體的自我意識情緒的培訓方案，從而促進和提升個體的自我價值感，增強個體在社會和團體中的可接受性，促進人與人之間的互惠和和諧發展，將具有重要的現實意義。

　　【參考文獻】

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　　錢銘怡，劉嘉，張哲宇.羞恥易感性差異及對羞恥的應付.心理學報，2003,35(3):387～392

　　徐琴美，張曉賢.5～9歲兒童內疚情緒理解的特點.心理發展與教育，2003,3:29～34

　　王曉鈞.嫉妒和人格的關系.心理學報，2002,34(2):175～182

　　桑標，陳琳，王振.運用反應時探索小學生情緒認知發展特點.中國心理衛生雜志，2006,20(12):828～831

　　小編推薦醫學期刊　《內科》

　　《內科》(雙月刊)創刊于2006年，是廣西壯族自治衛生廳主管，廣西壯族自治區醫學科學情報研究所主辦的全國性內科學術期刊。