摘要：基于環境成本和技術創新兩個視角，文章對環境規制影響綠色全生產要素生產率的內在機理進行了分析，并結合我國的環境污染現狀以及現行的環境規制政策，提出了提高企業創新能力、完善政府環境規制職能和采用差異化環境規制政策的建議，以期能為政府制定環境政策提供參考，從而促進工業沿著持續、健康、快速的方向發展。

　　關鍵詞：綠色全要素生產率環境規制技術創新影響研究

　　改革開放40多年來，我國堅持以經濟建設為中心，實現了經濟高速發展，其增長速度為世界所矚目。但不容忽視的是，長期以來，粗放型的經濟增長模式帶來了大量的環境污染和資源消耗。國內環境問題日益凸顯，環境污染事件頻發，加之來自國際方面的節能減排壓力，環境與資源問題嚴重桎梏著我國經濟更好更快地發展。2020年全國兩會上，針對環保議題提出了三個“不動搖”，即堅持生態優先、綠色發展不動搖，堅持依法治理環境污染和依法保護生態環境不動搖，堅守生態環境保護的底線不動搖。在新冠肺炎疫情防控形勢下，經濟下行壓力巨大，但仍不能放松生態環保的要求。為了使經濟與環境之間形成互利共生的良性關系，研究環境規制對綠色全要素生產率有何影響以及如何影響，會對我國新常態經濟的發展帶來新的思考和啟發。

　　一、環境規制對綠色全要素生產率的影響機理

　　環境規制是政府為了將經濟與環境之間變成互利共生的良性關系，對經濟活動采取相應直接或間接的政策與措施，如工業企業補貼、環境稅、企業生產排污標準等。綠色全要素生產率則是在當前時代背景下形成的一種產出與要素投入之比，結合前人研究，本文將其定義為：在傳統全要素生產率基礎之上，能源作為投入要素，環境污染物作為非期望產出，得到的全要素生產率就是綠色全要素生產率。縱觀國際國內文獻，針對環境規制對綠色全要素生產率的影響所進行的研究比較單一，很少進行過綜合研究。本文基于環境成本和技術創新兩個視角，探討不同類型環境規制對綠色全要素生產率的影響機理，以期在一定程度上彌補現有研究的不足。

　　（一）環境成本角度

　　我國進入新經濟時代后，始終把發展綠色經濟放在首位。為了減少環境污染、提高環境質量，各級地方政府相繼采取措施來治理環境。而這其中，不乏有“一刀切”的現象存在，造成很多企業為降低環境污染而導致成本增加的問題。同時政府部門也在環境規制的實施上付出了不少人力、物力及財力，增加了政府的財政支出，這些都直接或間接地增加了環境治理的成本?；诃h境成本視角，下面將環境規制對綠色全要素生產的影響機理分解成兩個部分進行探討。1.環境規制對環境成本的傳導路徑。環境規制主要從以下三個方面對環境成本產生影響：

　　第一，環境規制對環境使用成本的影響。在生產進行之前，準備生產的過程中必然造成一定的環境成本，例如：家具的制作需要木材，而伐木場的木材就是環境使用成本。一般來說，在經濟發展的初級階段，由于發展方式較為粗獷，且缺乏環保節能意識，環境生產要素價格較低；但隨著經濟發展及環境規制要求的提高，環境要素價格將會提高，尤其環境密集型產品的生產成本將顯著提高。

　　第二，環境規制對環境損害成本的影響。在生產過程中，企業需按照法律規定繳納相應的環境稅，如果企業的環保指標不達標，將會面臨被罰款或者關停，這些都是政府規制直接產生的成本。另外，由于這些直接成本的增加，企業或許會錯失一些投資機會，這是環境規制的機會成本。

　　第三，環境規制對環境治理成本的影響。在生產結束之后，對生產所造成的環境破壞進行治理也會產生一定的成本，例如，廢棄物的回收、周邊環境的修復等。因為企業需要不斷地進行生產后環境的維護，因此這類成本需要企業以及利益相關體付出長期的治理成本。

　　綜上所述，環境規制對環境成本的影響路徑如圖1所示：

　　首先，環境規制導致生產成本及治理成本增加，而企業在短時間內很難及時采取有效的應對措施，從而利潤空間縮小，進而抑制企業的再生產與擴大生產。因此，環境規制在短期內會降低綠色全要素生產率。

　　其次，環境規制的壓力迫使企業增加環保投資力度，而環保設施投資大、運行費用高，環保投資切實生效需要較長的時間。環保研發投入的增加有利于推動產品創新，使產品在市場上更具競爭力，進而提高企業利潤；另一方面使用環保設備和工藝流程有利于清潔生產模式的轉變，這將幫助企業轉型升級，實現高效益增長。因此，從長期來看，環境規制將會提高綠色全要素生產率。

　?。ǘ┘夹g創新角度

　　1.環境規制對技術創新的傳導路徑。環境規制對技術創新的影響有積極的一面，也有消極的一面。積極影響主要表現在：第一，提高企業對技術創新的認識并鼓勵企業創新。環境規制的加強，政府的政策激勵，傳統產品競爭力走低，這些外部環境的改變都會激勵企業加速創新。第二，提高企業的綠色競爭力。隨著全民環保意識增強，綠色消費模式轉變，企業只有不斷進行技術創新，才能提升自身的綠色競爭力。其消極影響主要表現為擠占技術研發投資。環境規制會增加企業的治污成本，限制生產經營條件，進而擠占綠色技術創新研發投入，造成綠色工藝創新難以為繼的局面。

　　2.技術創新對綠色全要素生產率的傳導路徑。技術革新對綠色全要素生產率的影響主要體現在產品創新和過程創新兩個方面。從產品創新方面來看，產品在消費者心中是企業的名片，通過創新豐富產品種類、增強產品的實效性，增加消費者的選擇空間，使產品具有更強的市場核心競爭力，也就是從供給側影響需求側，進而給企業帶來豐厚的經濟收益。從過程創新方面來看，現代企業的競爭越來越依賴科學技術，企業開展環保技術創新，引進關鍵技術，能盡可能減少生產的負外部性，提升綠色全要素生產率，這樣才能給經濟帶來實質性的、可持續的發展。

　　二、我國環境規制現狀

　?。ㄒ唬┪覈h境污染狀況

　　根據《環境統計年鑒》《第二次全國污染源普查公報》的最新數據，本文選取近年來對我國環境污染影響較大的四個指標，通過數據繪圖進行相應的描述性分析。

　　圖3是我國2004—2017年全國工業二氧化硫、粉塵、固體廢物排放量總覽圖，顯而易見，工業二氧化硫排放量基本呈現逐年下降趨勢，年均降幅7.52%，尤其從2015年開始呈現斷崖式下降；工業粉塵年排放量波動較大，但長期下行，年均降幅4.21%；工業固體廢物年產生量緩慢上升，年均漲幅8.6%，在2010年到2011年漲幅較大，為35.38%。圖4是我國2004—2017年全國工業廢水排放量走勢圖，據圖所示，工業廢水年排放量緩慢下降，年均降幅1.42%。多年來，我國大力推進生態文明建設，生態環境質量快速改善，對比14年的統計數據可以看出，全國主要工業污染物排放量整體下降，近年來污染防治成效顯著。

　　（二）我國的環境規制政策

　　為了平衡經濟效益和環境治理，我們需要合理的環境規制政策來引導和規范經濟活動。近年來，我國實施了諸多環境規制政策，在追求經濟發展的同時完成環境治理目標，隨著社會的進步，環境規制政策也在不斷發展完善。具體政策可以歸類為如下幾種。

　　1.依托市場的環境規制政策。依托市場的環境規制政策也就是利用市場的力量進行環境規制，企業會受逐利本性驅使作出有利環保的決策，一般包括以下兩種。

　?。?）排污費制度。我國的排污費制度依據排污量進行收費，對超過污染物排放標準的企業進行收費，費用的80%是用于企業自身的污染治理，其余20%由我國的環保部門使用。排污費制度不僅達到了監督企業治理污染的目的，同時也彌補了我國環保部門資金不足的局面。排污費制度在我國已經成為了一項非常重要的環境規制政策，對于防治環境污染、改善環境質量起到了很大的作用。

　?。?）排污權交易制度。如果企業的污染排放低于污染排放標準，企業可以將排污權轉售給其他企業或抵消本企業其他設施的過度排放。通常排污權的交易基于政府牽頭下的雙方協議，需要參照政府指導價格，不能準確地反映實際供需情況。用行政指令代替市場運行，加上排污權交易市場操作程序比較復雜，目前在我國尚難以有效地實施。

　　2.倚靠強制手段的環境規制政策。倚靠強制手段的環境規制政策，即在行政上采取強硬措施的規制手段。一是環境影響評價制度，要求對大型工程建設或項目可能造成的環境問題進行預測，對可能導致的環境損害程度進行評價，并提出減少環境損害的對策或應對措施。二是“三同時”制度，要求在項目建設過程中，環境保護設施必須與主體建設同時設計、同時施工、同時投產使用，以保證項目建設完成后，企業的污染物排放可以符合污染物排放標準。三是限期治理制度，各級政府對環境污染比較嚴重的企業發布限期治理的命令，對于在限期內不能完成治理目標的企業，政府將釆取關、轉、并、遷等措施促使企業及時進行處理，具有強烈的強制性色彩。

　　3.主觀驅動下的環境規制政策。主觀意愿驅動下的環境規制政策，是從主觀能動性出發達到提高環境質量的目標，全憑企業自身意愿。一是環境認證，通過對符合環境要求的產品進行認證，便于公眾識別符合環保要求的產品，從而正向引導企業生產環境友好型的綠色產品，以增強企業的市場競爭力；二是自愿協議，這是企業與政府不斷進行環境規制博弈而創新出來的一種規制方式，主要體現在企業根據自身利益，自愿與政府達成保護環境的協議。

　　三、政策建議

　　通過對環境規制影響綠色全生產要素的內在機理進行分析，結合我國的環境污染現狀以及現行的環境規制政策，本文提出以下三條建議，以促進經濟與環境保護協調發展。

　　（一）提高企業科技創新能力

　　技術創新是拉動綠色全要素生產率提高的重要因素。應加大技術創新支持力度，鼓勵加大環保投資，促進能源企業轉型。同時加強管理體制創新，積極開展環境保護從“末端治理”向清潔生產轉變，從而節約環境治理成本。

　?。ǘ┩晟普h境規制職能

　　適度加強環境規制政策力度，進一步完善企業環境治理獎懲制度，建立企業履行社會責任的約束和激勵機制。增加企業履行環保責任的收益，如直接獎勵環保綜合效益優異的企業，增加高環保效率企業的政府采購中標比率；同時降低企業履行環境責任的成本，如對高環保效率企業適度加大稅收減免種類、降低融資成本等。

　　（三）采用差異化環境規制政策

　　我國區域經濟發展的差異性導致傳統“一刀切”的環境規制手段不再適應當前的環保要求，政府應根據各區域經濟發展程度、地理位置及環保需求等因素，因地制宜，分區施策，實施差異化規制。我國京津冀、長三角、珠三角等地區的經濟高度發達，但綜合污染物排放強度較大，對此需采用高標準的環境規制水平。而對于中西部欠發達省區，則應采用適度較低的環境規制力度，合理發揮本區域的環境容量和資源環境承載力優勢，促進產業結構優化，不斷提升產業綠色化水平。

　　張艷琴