摘 要: 建設(shè)和推廣工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)是促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)提質(zhì)增效和轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要抓手，也是全球新一輪產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。我國(guó)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)總體處于起步探索階段，雖然各類工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)快速興起，但存在無(wú)序發(fā)展趨勢(shì)，發(fā)展路徑不清晰、技術(shù)體系不明確、商業(yè)模式不健全等問題日益成為制約平臺(tái)建設(shè)與發(fā)展的瓶頸，亟需探索與當(dāng)前發(fā)展需求相適應(yīng)的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)評(píng)價(jià)引導(dǎo)體系，并通過評(píng)價(jià)引導(dǎo)各類平臺(tái)健康有序發(fā)展。為此，本文首先基于提出的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)參考架構(gòu)，明確了構(gòu)建平臺(tái)評(píng)價(jià)框架及指標(biāo)體系的基本原則。其次，從平臺(tái)基礎(chǔ)保障、平臺(tái)關(guān)鍵能力、平臺(tái)價(jià)值效益 3 個(gè)維度、9 個(gè)方面構(gòu)建了評(píng)價(jià)的基本框架，并給出了具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法。最后，針對(duì)評(píng)價(jià)的應(yīng)用實(shí)施，為政府、行業(yè)組織、平臺(tái)建設(shè)方、平臺(tái)應(yīng)用企業(yè)等主體提出了對(duì)策建議。

　　關(guān)鍵詞: 工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái); 評(píng)價(jià); 指標(biāo)體系

　　0 引言

　　工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)作為互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)與制造業(yè)深度融合的產(chǎn)物，日益成為新工業(yè)革命的關(guān)鍵支撐和深化 “互聯(lián)網(wǎng)+先進(jìn)制造業(yè)”的重要基石，對(duì)未來(lái)工業(yè)將產(chǎn)生全方位、深層次、革命性影響[1-3]。全球制造業(yè)龍頭企業(yè)、ICT 領(lǐng)先企業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)均基于各自優(yōu)勢(shì)，從不同層面和角度搭建工業(yè)互聯(lián)平 臺(tái)，助 力 產(chǎn) 業(yè) 轉(zhuǎn) 型 升 級(jí)，涌 現(xiàn) 出 包 括 GE Predix、西門子 MindSphere、航天云網(wǎng) INDICS、樹根互聯(lián)根云等工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)[4-5]。

　　我國(guó)正逐步加快工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)建設(shè)與推廣，自 2017 年國(guó)務(wù)院印發(fā) 《關(guān)于深化 “互聯(lián)網(wǎng)+ 先進(jìn)制造業(yè)”發(fā)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的指導(dǎo)意見》以來(lái)，工信 部 先 后 發(fā) 布 《工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)發(fā) 展行動(dòng)計(jì)劃 ( 2018—2020 年) 》 《工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)建設(shè)及推廣指南》等文件，廣東、江蘇、浙江、上海等省市的跟隨政策相繼出臺(tái)，推動(dòng)建設(shè)各類工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)[6-8]。可以預(yù)見，從國(guó)家到地方圍繞工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)建設(shè)的人員、資金、設(shè)備設(shè)施等投入規(guī)模將逐步加大。但是，我國(guó)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)總體仍處于起步探索階段[9-10]，存在無(wú)序發(fā)展、演進(jìn)路線不清晰等問題，如何保障平臺(tái)建設(shè)巨額投入獲取預(yù)期成效，如何客觀評(píng)價(jià)平臺(tái)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)水平，如何引導(dǎo)平臺(tái)穩(wěn)定、持久發(fā)展，保障其效益最大化，是當(dāng)前推動(dòng)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)創(chuàng)新發(fā)展亟需解決的關(guān)鍵問題。開展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)評(píng)價(jià)研究與實(shí)踐，通過評(píng)價(jià)診斷與對(duì)標(biāo)分析引導(dǎo)平臺(tái)建設(shè)企業(yè)明確薄弱環(huán)節(jié)、發(fā)展路徑和優(yōu)化方向，具有緊迫性和必要性。

　　當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)者已圍繞工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)評(píng)價(jià)問題開展了初步研究，但均存在一些不足。國(guó)外方面，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系未實(shí)現(xiàn)平臺(tái)關(guān)鍵功能全覆蓋，如美國(guó)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)盟 ( IIC) 面向工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)核心技術(shù)之一的安全系統(tǒng)提出了一種評(píng)價(jià)模型，但并未涉及安全系統(tǒng)以外的功能及技術(shù)[11]。芬蘭學(xué)者 Karan Menon 聚焦產(chǎn)品全生命周期管理能力提出平臺(tái)開放性評(píng)價(jià)的概念模型[12]，基于成熟度模型理論提出了成熟度評(píng)價(jià)模型的設(shè)計(jì)思路，但均未形成具體指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法[13]。國(guó)內(nèi)方面，國(guó)家工業(yè)信息安全發(fā)展研究中心圍繞工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的作用機(jī)理、發(fā)展路徑，以及我國(guó)推動(dòng)平臺(tái)發(fā)展的思路和方法開展了系列研究[14-15]，為平臺(tái)評(píng)價(jià)提供了一定借鑒。工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟發(fā)布了 《工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)成熟度評(píng)估白皮書》，圍繞互聯(lián)互通、綜合集成、數(shù)據(jù)分析利用三大要素對(duì)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)成熟度進(jìn)行評(píng)價(jià)，但側(cè)重于對(duì)技術(shù)要素的評(píng)價(jià)，缺乏對(duì)平臺(tái)從建設(shè)到應(yīng)用成效的整體評(píng)價(jià)分析[16]。

　　為了有效支撐我國(guó)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)建設(shè)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)效發(fā)展，以評(píng)價(jià)診斷引導(dǎo)各類工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)建設(shè)企業(yè)能力與水平提升，本文構(gòu)建了工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)評(píng)價(jià)框架，制定了一套系統(tǒng)的、操作化、可測(cè)量的 評(píng) 價(jià) 指 標(biāo) 體 系，并給出了相應(yīng)的評(píng)價(jià)方法。

　　1 工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)參考架構(gòu)

　　工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)是面向制造業(yè)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化需求的開放式、專業(yè)化服務(wù)平臺(tái)，以工業(yè)思維和能力與 IT 思維和能力的集成、融合、創(chuàng)新為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)工業(yè)全要素泛在連接、彈性供給、高效配置，是加速制造業(yè)創(chuàng)新體系和發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的重要引擎。為有效描述工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)建設(shè)的關(guān)鍵活動(dòng)、功能組件及其相互關(guān)系，為平臺(tái)評(píng)價(jià)奠定基礎(chǔ)，在前期研究中，我們提出工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)參考框架，如圖 1 所示，由基礎(chǔ)設(shè)施層 ( IaaS) 、平臺(tái)層 ( PaaS) 、應(yīng)用層 ( SaaS) 三大層級(jí)構(gòu)成，涵蓋分布式 IT 資源調(diào)度與管理，工業(yè)資源泛在連接與優(yōu)化配置，工業(yè)大數(shù)據(jù)管理與挖掘，微服務(wù) 供 給、管 理 與 迭 代 優(yōu) 化，以 及 覆 蓋 工 業(yè) APP 全生命周期的環(huán)境與工具服務(wù)等方面的核心功能[17]。

　　工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的建設(shè)作為一項(xiàng)復(fù)雜系統(tǒng)工程，從探索到完善是一個(gè)動(dòng)態(tài)優(yōu)化、迭代演進(jìn)的過程。按照平臺(tái)演進(jìn)的一般規(guī)律，工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)建設(shè)發(fā)展需經(jīng)歷起步建設(shè)、功能完備、應(yīng)用拓展、專業(yè)深耕、生態(tài)繁榮等五個(gè)階段。在建設(shè)起步期，平臺(tái)的建設(shè)重心是加強(qiáng)基礎(chǔ)條件和環(huán)境的建設(shè)，包括倡議制定、發(fā)展路徑規(guī)劃、人才隊(duì)伍建設(shè)、安全體系建設(shè)等，并逐步開展核心功能建設(shè)。在功能完備期，平臺(tái)的基礎(chǔ)條件和環(huán)境基本完善，建立涵蓋 IaaS、PaaS、SaaS 的完整平臺(tái)架構(gòu)，具備工業(yè)資源接入、大數(shù)據(jù)處理、微服務(wù)及工業(yè) APP 開發(fā)等核心功能，規(guī)模化應(yīng)用逐步推進(jìn)。在應(yīng)用拓展期，平臺(tái)在特定行業(yè)、特定領(lǐng)域或特定應(yīng)用場(chǎng)景，接入一定規(guī)模工業(yè)資源，構(gòu)建一定規(guī)模微服務(wù)和工業(yè) APP 資源池，部分工業(yè) APP 將實(shí)現(xiàn)規(guī)模化應(yīng)用。在專業(yè)深耕期，平臺(tái)聚焦特定行業(yè)或特定領(lǐng)域，全面匯聚 “人機(jī)物法環(huán)”等方面資源，積累海量工業(yè)數(shù)據(jù)，構(gòu)建具有一定規(guī)模、滿足特定行業(yè)特定場(chǎng)景需求的微服務(wù)和工業(yè) APP 資源池，并形成一系列殺手锏應(yīng)用，在特定行業(yè)或特定領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)規(guī)模化應(yīng)用。在生態(tài)繁榮期，平臺(tái)面向多行業(yè)多領(lǐng)域應(yīng)用需求，實(shí)現(xiàn)工業(yè)全要素資源的泛在連接、彈性供給、高效配置，開展海量工業(yè)數(shù)據(jù)采集、分析與挖掘，構(gòu)建滿足不同行業(yè)不同場(chǎng)景需求的各類微服務(wù)和工業(yè) APP，形成海量殺手锏應(yīng)用，支持?jǐn)?shù)據(jù)、微服務(wù)、工業(yè) APP 在不同平臺(tái)間調(diào)用，以平臺(tái)為紐帶廣泛匯聚各類主體，形 成 協(xié) 同 創(chuàng) 新、利益共享的制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)。

　　上述參考架構(gòu)綜合了平臺(tái)建設(shè)的內(nèi)部要素和外部應(yīng)用特征，為研究和指導(dǎo)平臺(tái)建設(shè)構(gòu)建了一個(gè)相對(duì)完整的邏輯框架。因此，本文以上述參考架構(gòu)為基礎(chǔ)開展平臺(tái)建設(shè)的評(píng)價(jià)研究。

　　2 工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)評(píng)價(jià)框架構(gòu)建

　　2. 1 工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)評(píng)價(jià)框架構(gòu)建的基本原則

　　開展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)評(píng)價(jià)，應(yīng)首先建立一套兼具引導(dǎo)性、科學(xué)性、實(shí)效性、可操作性、可擴(kuò)展性，且覆蓋平臺(tái)核心內(nèi)涵、突出共性特征的評(píng)價(jià)框架及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以確保企業(yè)能夠通過評(píng)價(jià)與對(duì)標(biāo)準(zhǔn)確定為平臺(tái)建設(shè)存在的不足，找準(zhǔn)發(fā)展重點(diǎn)，從而制定有針對(duì)性的對(duì)策和措施。構(gòu)建平臺(tái) 評(píng) 價(jià) 框 架 及 指 標(biāo) 體 系，應(yīng)遵循以下基本原則:

　　( 1) 聚焦工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)核心內(nèi)涵。工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)核心能力主要在于資源泛在互聯(lián)，通過IT 能力和制造能力的軟件化、模型化、平臺(tái)化，合作機(jī)制與商業(yè)模式的創(chuàng)新，賦能各類創(chuàng)新主體，提高資源配置效率，降低知識(shí)和應(yīng)用創(chuàng)新門檻和成本，實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)新。工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)評(píng)價(jià)框架和指標(biāo)體系，應(yīng)符合上述核心內(nèi)涵。

　　( 2) 突出不同類型、不同階段平臺(tái)的共性特征。評(píng)價(jià)框架及其指標(biāo)體系要滿足不同類型以及處于不同發(fā)展階段的各類工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的評(píng)價(jià)需求，注重體現(xiàn)共性特征和要素。

　　( 3) 遵循科學(xué)性、實(shí)效性、可操作性。工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)具有高度抽象性，影響平臺(tái)發(fā)展的因素眾多，需多維調(diào)研、全盤統(tǒng)籌、多方考量。評(píng)價(jià)框架及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建要符合當(dāng)前平臺(tái)發(fā)展需求，評(píng)價(jià)指標(biāo)要具有廣泛適用性，評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)要可采集、可分析。

　　( 4) 緊跟趨勢(shì)，注重長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。在當(dāng)前工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)快速發(fā)展形式下，需保證評(píng)價(jià)框架及指標(biāo)體系的先進(jìn)性和可擴(kuò)展性，滿足平臺(tái)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需求，持續(xù)引導(dǎo)平臺(tái)建設(shè)能力與水平提升。

　　2. 2 工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)評(píng)價(jià)框架

　　開展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)評(píng)價(jià)，應(yīng)講求實(shí)效、突出重點(diǎn)，堅(jiān)持以價(jià)值效益提升為導(dǎo)向，以夯實(shí)平臺(tái)基礎(chǔ) 保 障 為 前 提，以提升平臺(tái)賦能能力為核心，以創(chuàng)新生態(tài)構(gòu)建為目標(biāo)，引導(dǎo)平臺(tái)不斷提升建設(shè)能力與水平。本文從平臺(tái)基礎(chǔ)保障、平臺(tái)關(guān)鍵能力、平臺(tái)價(jià)值效益 3 個(gè)維度、9 個(gè)方面構(gòu)建評(píng)價(jià)框架，如圖 2 所示。其中，平臺(tái)基礎(chǔ)保障維度從倡議定位、人才保障、安全體系 3 個(gè)方面入手，通過 對(duì) 平 臺(tái) 戰(zhàn) 略 規(guī) 劃、人 才 結(jié) 構(gòu)、資 金 保障、安全體系建設(shè)等情況的評(píng)價(jià)，綜合評(píng)判平臺(tái)基礎(chǔ)保障條件的適宜性。平臺(tái)關(guān)鍵能力維度從 IT 資源及制造資源云化管理與調(diào)度、工業(yè)大數(shù)據(jù)管理與挖掘、微服務(wù)部署與調(diào)用、工業(yè) APP 開發(fā)與使用 4 個(gè) 方 面，對(duì)平臺(tái)關(guān)鍵能力和水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。平臺(tái)價(jià)值效益維度則從平臺(tái)應(yīng)用的規(guī)模與價(jià)值、平臺(tái)開放價(jià)值生態(tài)的構(gòu)建兩個(gè)方面對(duì)價(jià)值效益進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　3 工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

　　3. 1 平臺(tái)基礎(chǔ)保障評(píng)價(jià)指標(biāo)

　　是否確立合理的平臺(tái)發(fā)展定位，建立起與發(fā)展定位相匹配的長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、持續(xù)性資金投入機(jī)制和專業(yè)化人才隊(duì)伍，并建立起可控可信的安全體系，是平臺(tái)持續(xù)優(yōu)化、迭代演進(jìn)的重要前提。因此，平臺(tái)基礎(chǔ)保障的主要評(píng)價(jià)內(nèi)容圍繞 “倡議、人才、資金、安全”多個(gè)角度設(shè)計(jì)，具體評(píng)價(jià)指標(biāo)和數(shù)據(jù)采集項(xiàng)如表 1 所示。其中:

　　( 1) 倡議定位。一是通過考察平臺(tái)使命和愿景，評(píng)價(jià)平臺(tái)總體發(fā)展定位的適宜性，是否可服務(wù)于制造業(yè)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化發(fā)展。二是通過考察平臺(tái)規(guī)劃制定與執(zhí)行情況，評(píng)價(jià)平臺(tái)是否具備與平臺(tái)發(fā)展定位相適應(yīng)的長(zhǎng)期規(guī)劃與合理演進(jìn)路徑。三是通過考察資金投入模式與可持續(xù)機(jī)制建設(shè)情況，評(píng)價(jià)資金投入是否可滿足平臺(tái)長(zhǎng)期發(fā)展需求。

　　( 2) 人才保障。主要通過考察平臺(tái)建設(shè)運(yùn)營(yíng)的組織架構(gòu)、人才隊(duì)伍的規(guī)模與構(gòu)成等，評(píng)價(jià)平臺(tái)建設(shè)運(yùn)營(yíng)的人才保障是否滿足平臺(tái)可持續(xù)發(fā)展需求。

　　( 3) 安全體系。從安全技術(shù)手段、機(jī)制建設(shè)等方面入手，綜合評(píng)價(jià)平臺(tái)基礎(chǔ)設(shè)施安全、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、應(yīng)用安全等方面的安全保障能力和水平。

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