摘 要：專利轉讓是知識產權的利用方式之一，而轉讓手續的完備關系到轉讓的成功。根據我國法律法規，本文結合在專利咨詢中遇到的專利轉讓著錄項目變更手續，指出專利轉讓手續應提交著錄項目變更申報書、著錄項目變更費及相關證明文件。

　　關鍵詞：專利轉讓 著錄項目變更 手續

　　2018 年是中國改革開放四十周年，改革開放四十年來，中國經濟活力爆發有目共睹，改革開放是當代中國發展進步的活力之源，中國技術市場發展迅速。隨著中國經濟的發展、科技的進步、文化的繁榮，知識產權制度越來越成為中國市場經濟制度中不可或缺的一部分。據統計，在技術轉讓中，2010 年，專利權轉讓的全國技術市場成交合同金額是 433217 萬元，專利申請權轉讓的全國技術市場成交合同金額是 64039 萬元，2016 年，前者是 850615 萬元，后者是 73770 萬元 [1]。僅北京地區而言，2017 年全年共簽訂各類技術合同 81266 項，增長 8.4%，技術合同成交總額 4485.3 億元，增長 13.8%[2]?？梢姼母镩_放促進經濟發展，而專利轉讓是知識產權運用方式之一，實現專利價值轉換，通過專利權轉讓獲得經濟收益。在專利申請咨詢過程中，很多申請人前期準備充足，只因專利轉讓手續不完備，導致轉讓手續不成功，被視為未提出，得不償失。

　　例如，一位專利申請人收到了《辦理登記手續通知書》和《授予發明專利權通知書》后準備將申請轉讓給一家企業。轉讓雙方決定先辦理轉讓手續后再繳納辦理登記手續的費用，但因著錄項目變更手續提交的文件不齊全，幾次下發《視為未提出通知書》，超過了辦理登記手續的期限。幸運的是申請人著錄項目變更合格了，也在恢復期按《專利法實施細則》第 6 條辦理了登記手續的恢復。“磨刀不誤砍柴工”，完備的專利轉讓手續使轉讓事半功倍。

　　《專利法》第 10 條規定，專利申請權和專利權是可以轉讓的。中國單位或個人向外國人、外國的企業或外國其他組織轉讓專利申請權或專利權，應當依照有關法律、行政法規的規定辦理相關手續。轉讓專利申請權或專利權，當事人應訂立書面合同，并向國務院專利行政部門進行登記?！秾＠▽嵤┘殑t》第 14 條明確規定，專利權因其他事由發生轉移的，當事人應憑有關證明文件或法律文書向國務院專利行政部門辦理專利轉移手續 [3]。根據中國現行法律及工作中的經驗將所涉及手續總結于下：

　　一、著錄項目變更前的準備

　　首先，要注意轉讓的專利申請或專利的申請方式，即提交的是紙件申請還是電子申請。有些申請人因為不知道專利的申請方式，誤將電子件交成紙件，雖然視為未提出還可繼續變更，但也浪費了時間。所以在變更之前一定要先判斷一下自己要變更的專利申請或專利的申請方式。若是電子申請則以電子方式提交著錄項目變更手續，若以紙件方式提交著錄項目變更手續會被視為未提出，所以在提出著錄項目變更手續前，受讓方要先注冊成電子用戶(倘若委托了代理機構，則代理機構是電子用戶);若轉讓的專利申請或專利是紙件申請，則紙件提交著錄項目變更手續，電子有校驗紙件的則無法提交成功。

　　其次，轉讓方、受讓方均可提交著錄項目變更手續。若轉讓的專利申請或專利是紙件申請，而受讓方想以電子方式提交，轉讓方需要將專利申請或專利轉成電子申請方式后方可電子提交，或者受讓方紙件提交著變手續，待轉讓成功后再由受讓方自己將專利申請或專利轉成電子申請。

　　另外 ，要注意申請權或專利權的受讓方。對于發明或者實用新型專利申請或專利 , 轉讓方是中國內地的個人或者單位 , 受讓方是外國人、外國企業或者外國其他組織的，應當出具國務院商務主管部門頒發的《技術出口許可證》或者《自由出口技術合同登記證書》，或者地方商務主管部門頒發的《自由出口技術合同登記證書》。由于外觀設計不涉及技術，與技術出口無關，故不需《技術出口許可證》。轉讓方是外國人、外國企業或者外國其他組織的，由于受讓方是外國人、外國企業或者外國其他組織，故不需《技術出口許可證》。

　　二、專利申請權(或專利權)轉移

　　申請人或專利權人，因權利的轉讓或贈與發生權利轉移而提出變更請求，應當提交轉讓或者贈與合同，證明文件在形式上，應當寫明申請號或專利號、申請人或專利權人姓名或名稱、發明創造名稱，并由雙方簽字或蓋章。若提交的該合同是由單位訂立的，則應當注意簽章應加蓋單位公章或合同專用章;若是公民訂立合同的，簽章是由本人簽字或蓋章。另外，有多個申請人或專利權人的，應提交全體權利人都同意轉讓或贈與的證明材料。

　　注意，若子公司為獨立企業法人，具有獨立的民事主體資格，可以自行處分專利權;若子公司不具有獨立民事主體資格，不是獨立的企業法人，處分專利權時，需要分公司提交權利由總公司處置的聲明并由總公司加蓋公章。

　　申請人或專利權人涉及權屬糾紛發生權利轉移也會提出著錄項目變更請求。若糾紛由地方知識產權部門調解解決的，那么提交該部門出具的調解書;若糾紛通過協商解決，那么出具全體當事人簽字或蓋章的權利轉移協議書;若糾紛是人民法院調解或判決確定的，就提交生效的人民法院調解書或判決書;若糾紛由仲裁機構調解或裁決確定的，則提交仲裁調解書或仲裁裁決書。

　　企業因其注銷而提出變更請求，應當提交申請權或專利權轉讓合同，同時提交工商行政管理部門出具的企業注銷的證明文件或破產清算組出具的寫明詳細財產分配情況的證明文件。

　　申請人或專利權人若因繼承而提出了變更請求，則應提交經公證的當事人是唯一合法繼承人或當事人已經包括了全部法定繼承人的證明文件。

　　注意，在專利質押期間涉及專利權轉移的，除了應當提交變更所需的上述證明文件外，還應提交一下質押雙方當事人同意變更的證明文件。

　　三、轉讓中涉及代理機構變更的幾種常見情形

　　轉讓方 a 委托了代理機構，受讓方 b 不委托代理機構，由受讓方 b 辦理著錄項目變更手續，不需要提交解聘書。若受讓方 b 為單位，不委托代理機構還需在著錄項目變更申報書上填寫聯系人事項，聯系人應為單位員工，倘若紙件申請方式著錄項目變更申報書上填寫的聯系人地址和受讓方 b 的地址不一致，還需提交聯系人是 b 單位員工的證明文件。

　　轉讓方 a 委托了代理機構，受讓方 a、b 不委托代理機構，由 a 辦理著錄項目變更手續，則需要提交解聘書。

　　轉讓方 a 委托了代理機構 A，受讓方 a、b 委托原代理機構 A 辦理著錄項目變更手續，可提交 b 與 A 的代理委托書。

　　轉讓方 a 委托了代理機構 A，受讓方 a、b 委托代理機構 B 辦理著錄項目變更手續，提交 a、b 與 B的代理委托書，a 與 A 的解聘書。

　　轉讓方 a 委托了代理機構 A，受讓方 b 委托代理機構 B 辦理著錄項目變更手續，提交 b 與 B 的代理委托書。

　　轉讓方 a 沒有代理機構，受讓方 b 委托代理機構辦理著錄項目變更手續，提交 b 與代理機構的委托書。要注意的是，《專利法》第 19 條規定，在中國沒有經常居所或營業所的外國人、外國的企業或外國的其他組織在中國申請專利和辦理其他專利事務，應委托依法設立的專利代理機構辦理。

　　倘若第一署名申請人是外國申請人且在中國內地有經常居所或營業所，可以不委托代理機構，但是在中國有經常居所的，應提交公安部門出具的在中國居住一年以上的證明文件;在中國有營業所，應當提供一下當地工商行政管理部門出具的證明文件。

　　四、著錄項目變更手續及其他注意事項

　　綜上所述 , 專利轉讓著錄項目變更手續有 : 上述相應的證明文件、著錄項目變更申報書、著錄項目變更費。

　　關于費用，根據國家知識產權局公告第 244 號關于著錄事項變更費，變更申請人的著錄項目變更費是 200 元，著錄項目變更費應當自提出請求之日起一個月內繳納。

　　注意，申請人或專利權人全部變更或變更后增加了申請人或專利權人，變更后或者新增了的申請人或專利權人不提出費用減繳請求，那么專利申請就不再享有費減。但變更后申請人或專利權人減少了的，變更后的專利申請人或者專利權人不提出費用減繳請求，費減比例也不會變。

　　在專利轉讓中，受讓方常常在轉讓方的申請下了授權通知書后進行轉讓，這樣可以確保要轉讓的專利申請是有可授權的，在轉讓的著錄項目變更手續合格后，再在辦理登記手續期限內辦理登記手續，專利證書上記載的專利權人是受讓方的信息。為了減輕社會負擔，促進專利保護，根據《財政部國家發展改革委關于停征、免征和調整部分行政事業性收費有關政策的通知》(財稅〔2018〕37 號)精神，國家知識產權局于 2018 年 8 月 1 日起停征并調整了部分專利收費。在涉及專利轉讓中，需要注意的是已經發了辦理登機手續通知書的，繳辦理登記手續費的截止日期在 8 月 1 日之后的，不用繳納專利登記費和公告印刷費。另外在轉讓中涉及代理機構的變更費也不用繳納了。在轉讓后若要維持專利有效，就要繳納年費，對符合《專利收費減繳辦法》(財稅〔2016〕78 號)的專利申請人或專利權人，專利年費的減繳期限由自授權當年起 6 年內，延長到了 10 年內。這促進了轉讓后專利的保護。

　　在著錄項目變更申報書上的簽章上要注意的是，未委托專利代理機構的，應由申請人(專利權人)或其代表人簽字或蓋章;已委托專利代理機構的，應由專利代理機構蓋章。在轉讓手續里可以由變更后權利人或其委托的代理機構簽章，也可以由變更前的申請人(專利權人)或其委托的代理機構簽章。就手續而言，受讓方簽章辦理簡單一些。

　　若權利轉讓合格，手續合格通知書會發給雙方當事人，著錄項目變更手續自發出手續合格通知書之日起生效，即上述的手續合格通知書的發文日。專利申請(專利權)的轉移自登記日起生效，登記日就是手續合格通知書的發文日。若權利轉讓不合格，當事人會收到視為未提出通知書，當事人可根據視為未提出通知書繼續變更，若已繳納的著錄項目變更費繳納正確，則再次變更不用再繳著錄項目變更費，收到視為未提出通知書繼續變更，可以在著錄項目變更申報書中填寫根據視為未提出通知書繼續變更。

　　著錄項目變更申報手續符合相關規定的，應當予以公告的，手續合格通知書上會有準備公告的卷期號，可以在國家知識產權局官方網站上查詢，但已經公布的文本不會隨之更改，新的專利權人的名字可以在事務性公告中查看 , 變更后的專利權人也可辦理專利登記簿副本，上面有記載專利權的轉移。

　　五、結 語

　　改革開放以來，隨著競爭地日趨激烈，加強知識產權運用與保護尤為重要。在競爭中越來越多比拼的是自身的核心競爭力，要充分認識到知識產權的無形資產價值及競爭優勢，倡導創新文化，強化知識產權創造、保護、運用，將知識產權體系有效運用起來，體現其應有的價值。眾所周知，知識是人類的寶藏，具有顯著的內在價值，甚至是物質收益。專利是知識產權的一種，技術創新帶來了經濟收益，經濟收益又促進了技術創新。技術創新的推廣和應用促進經濟發展和社會進步，其中專利轉讓起到了很大的作用。比如在技術創新中，技術人員偏重理論的研究，而忽略技術的研究，企業深知技術的應用，卻遇到現有技術解決不了的難題。當技術人員解決了現有技術的難題并申請了專利，該專利信息被公開后，企業便可獲知，簽署了專利申請權轉讓合同，技術人員將其發明創造的申請專利的權利或者已獲得的專利權轉交給企業，企業支付約定的價款，從而使企業的需求得到解決，技術人員也獲得收益，理論研究與應用很好地結合起來，促進發展。而專利轉讓在市場中，買家與賣家很難找到對方，就需要信息渠道，比如國家知識產權局的官網上有專利公布公告查詢，可以查到相關信息。然而隨著經濟的發展，技術更新很快，所以技術創新要及時應用，提高科技成果轉化率。

　　專利轉讓是知識產權的利用方式之一，在專利轉讓手續流程中，我們不僅要具有相關技術領域知識還要熟悉專利法規以及訴訟法規轉，另外涉外轉讓的還需要具有外語能力。并且細節也很重要，專利轉讓手續辦理需要細心，著錄項目變更申報書填寫要認真，錯別字也會導致著錄項目變更手續視為未提出。“著錄”，解釋為載錄;記述收錄。而轉讓不像更名涉及變更的著錄事項少，轉讓常常不僅要填寫申請人或專利權人事項還要按上述情況填寫聯系人或代理機構事項，所以著錄項目變更申報書變更前事項要仔細載錄、變更后事項要如實記述。

　　參考文獻

　　[1]中華人民共和國國家統計局 . 中國統計年鑒[M]. 北京 : 中國統計出版社 , 2017.

　　[2]北京市統計局，國家統計局北京調查總隊 . 北京市 2017 年國民經濟和社會發展統計公報[J]. 2018,2.

　　[3]中華人國和國國家知識產權局 . 專利審查指南[M]. 北京：知識產權出版社 ,2009,9.

　　《淺述專利轉讓中的著錄項目變更手續》來源：《專利代理》2018年11期，作者：李竹。