博士論文的準備是博士研究生主要要完成的工作。由于存在著較高的難度，較長的準備周期，以及在創(chuàng)新，準備規(guī)范，實際及理論意義等方面有著比較高的要求，博士論文的完成一般說來是有相當?shù)碾y度的。一篇好的博士論文不僅是一本好的學術(shù)專著，而且還是具有理論創(chuàng)新價值的學術(shù)探索成果。一個博士生從入學到畢業(yè)，就應該達到從一個學生到一個學者的轉(zhuǎn)變，就應該變成為所研究領域的一位專家。

　　盡管對于博士生有著如此高的要求，博士論文的準備還是存在著一些規(guī)律可尋的。下面，根據(jù)我自己的經(jīng)驗(包括自己讀博士的經(jīng)驗和帶博士生的經(jīng)驗)，我簡單談一談關于如何準備博士論文的一些想法，供大家參考。

　　一. 研讀文獻

　　一般來說，一個博士生在入學后就已經(jīng)確定了其博士論文所屬的領域或者方向，因為這是在報考和錄取時就確定好了的，除非入學后還要進行修改，而那是另當別論的。

　　在第一年完成博士課程的學習并且取得應有的學分之后，就自然進入了文獻的收集和研讀的過程中了。文獻的收集及研讀對于博士論文來說既是一個開始，又是非常關鍵的。你過去沒有進行過研究，現(xiàn)在也沒有仔細研讀該領域中別人的研究成果，怎么也不可能搞出什么象樣的東西的。所以，在這個工作之前，你只可能是一張白紙，什么也沒有，什么也不知道，更不知道什么是該領域的前沿研究課題，也不會使用該領域中的常用技術(shù)，不可能只是這樣白版一塊就可以做出什么象樣的東西的。

　　1. 收集文獻

　　收集文獻可以從網(wǎng)絡，圖書館，書店和朋友同學那里取得。主要是要顯灰到一些(哪怕是只有一篇)該領域出現(xiàn)的“近期”的綜述性文獻，一般是不超過三年以前發(fā)表的論文。什么是綜述性文獻呢?一般來說，英文的綜述性文獻在題目上有“…..review….”(一般為較為通俗的綜述評論)或“survey”(一般為比較專業(yè)化的文獻綜述)這樣的字樣。綜述性文章的內(nèi)容不是在研究一個具體的問題，而是在回顧，評論某個領域在最近或者過去的一段時間里的研究情況，并對于不同的研究者和不同時期的研究特點進行評論，最后還要為未來的研究方向以及創(chuàng)新的可能性作出預測。

　　在綜述性文獻中，作者會羅列出大量的參考文獻，并且還要對這些參考文獻的相對重要性進行評說。你就可以根據(jù)這樣的評說和所羅列出來的文獻去進一步搜索更多的文獻，然后又從那里的參考文獻去找出更多的參考文獻，如此等等。這樣，沿著一條路線，你就可以在一段時間里，譬如，在一年以內(nèi)，做到基本掌握該領域的研究情況了，也知道這個領域的前沿是什么了。

　　另外的一種文獻收集方法是根據(jù)作者和關鍵詞去檢索。

　　當然，即使在同樣一個領域里研究的問題還是很多的，可以事先帶著問題去搜索，如公司治理問題，可持續(xù)發(fā)展問題，經(jīng)濟增長問題等。這就需要使用關鍵詞搜索法了。

　　如何利用互連網(wǎng)搜索文獻?

　　現(xiàn)代網(wǎng)絡技術(shù)的發(fā)展，使得人們可以更為便捷地獲取信息資源。在文獻搜集過程中，充分利用網(wǎng)絡資源，常常可以事半功倍。

　　利用網(wǎng)絡搜集資源大致有兩種：一是處于選題階段，還沒有論文方向，想找一個合適的方向來做，此時可以在網(wǎng)上搜索“review”“survey”等，閱讀一些文獻綜述，在其中尋找自己感興趣的方向;另一種是已經(jīng)確定了大致方向，希望了解本研究領域的進展，此時應當請教這一領域的專家，搞清楚哪些人是這一領域的牛人，搜索他們的文章——國外的傳統(tǒng)，很多雜志要介紹某個領域的成就和進展，都會邀請牛人來寫綜述——只有知道哪些人是這一領域的杰出代表，才可能從這些人的著作中體驗這一領域激動人心的發(fā)展。

　　網(wǎng)絡搜索技巧我也談一下：首先，www.Google.com肯定是一個很好的圖書館，它是全世界最大的搜索引擎，并且可以支持中文、英文搜索。如果你已經(jīng)知道一篇文章的名字，不妨把名字輸進去看看——這里多說一句，因為國外的論文全文通常都是pdf格式的，所以不妨在輸入的論文名字前加個“[pdf]”，比如可以這樣“[PDF]+A Survey of Corporate Governance”作為關鍵詞搜索，這樣就有助于限制你搜索的是pdf格式的論文全文，你可以很方便地搜索到公司治理研究四人幫LLSV(1997)的《公司治理的一個綜述》全文。

　　但是，Google搜索到的全文常常只是working Paper，沒有雜志的編號頁碼，因此在論文中引用有一定的不方便。我們要搜索已發(fā)表的論文也很容易，目前管理學院購買了EBSCO等外文數(shù)據(jù)庫，這些數(shù)據(jù)庫提供了大量的論文全文，90年代以后尤其是95年以后的文獻，基本上可以方便查詢。

　　如果通過這些全文數(shù)據(jù)庫還不能查閱到所需要的論文，不妨把論文發(fā)表期刊頁碼記下來(方便引用)，然后到Google上搜索其working paper。如果Google上還不能搜集到，那么還可以嘗試搜尋作者的主頁，也許上面會有，如果仍然沒有，還可以嘗試通過作者的郵件地址直接寫信索取。我的經(jīng)驗，老外們是比較熱情的。如果這些方法都嘗試了還不行，最后還可以在EBSCO查閱國內(nèi)館藏，請求幫助—— 一般地，比較經(jīng)典的論文大多會有好事者放到網(wǎng)上，所以，嘗試以上各種辦法都無法得到某篇文獻，要么忍痛放棄，要么只有求助國外的朋友，或者從其他文獻中間接引用。

　　搜集文獻還有一個值得提出的方面。國外論文發(fā)表周期較長，我們現(xiàn)在看到的論文，實際上可能是兩三年前的作品，因此要把握研究動態(tài)，最好還是看working paper，這樣可了解別人現(xiàn)在正在研究什么。而且，你在博士論文開題時讀到的好的working paper，等你博士論文寫成，這個working paper大概也已經(jīng)發(fā)表了，此時不妨再上網(wǎng)查一下其發(fā)表的期刊，將發(fā)表信息正式列如你的參考文獻，你的論文文獻注釋就會更規(guī)范，而且兼顧了注釋最新文獻的要求。

　　2. 研讀文獻與讀書筆記

　　其實，研讀文獻應該是與文獻的檢索過程同時或者是交錯進行的。在檢索到文獻的同時就應該開始進行文獻的研讀了，同時，在研讀文獻的同時就應該根據(jù)在閱讀過程中出現(xiàn)的新的檢索要求去檢索新的文獻，收集文獻是一個不斷反復進行的過程。

　　所以是“研讀”而不是“閱讀”文獻，是要求在讀文獻的時候應該同時捕捉住產(chǎn)生的火花進行研究，而不僅僅是一種簡單的閱讀過程，如進行新的模型的推導及用新的數(shù)據(jù)進行計算等。在看人家的文章的時候，要養(yǎng)成用“批判”和“懷疑”的眼光去思考的習慣，在讀到人家的判斷時，應該在自己的心中不斷地問著“是嗎?為什么?可能不是這樣的吧?”，同時試著去找相反的例子，還有在邏輯上進行深入的思考——這就是“研究”。

　　根據(jù)我自己的經(jīng)驗，在讀文獻的時候，特別是沿著一條固定的思路下去讀了許多文獻之后，很容易就出現(xiàn)新的火花和思如泉涌的情形。但是，過了之后，就容易把它們忘記了。因此，為了在后面準備論文的時候可以充分利用前面在讀文獻的時候出現(xiàn)的新的想法和線索，為了不忘記它們。一般要采用做讀書筆記的辦法。讀書筆記的寫法是：

　　(1)什么雜志，第幾期，什么地方有關于什么問題的什么論述，它對于我即將做的博論文有什么參考作用，或者我對于這個問題有什么自己的見解，可能會有什么貢獻等等。

　　(2)讀書筆記要進行分類，如分為數(shù)學模型方面的;實證研究方面的;中文文獻方面的;外文文獻方面的;數(shù)據(jù)方面的;純理論方面的;政策分析方面的;學術(shù)爭論方面的;案例材料方面的等等。

　　(3)重點分析或者精讀幾篇代表性的文獻;

　　(4)重要的是要寫心得體會;

　　(5)重要的數(shù)據(jù)要及時記下來;

　　(6)前面的過程可能有反復，自己的見解也會有變化的。